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1.基本術語 以下(xià)給出的(de)基本術語釋義僅适合于查新這(zhè)一特定領域，特此聲明(míng)。 

1.1查新 

1.1.1查新 是科技查新的(de)簡稱，是指查新機構根據查新委托人(rén)提供的(de)需要查證其新穎性的(de)科學技術内容，按照(zhào)本規範操作，并作出結論。 

1.1.2 查新機構 是指具有查新業務資質的(de)信息咨詢機構。 

1.1.3 查新項目 是指被查證（待查證）的(de)科學技術項目。 

1.1.4 查新點 是指需要查證的(de)内容要點。 

1.1.5新穎性 是指在查新委托日以前查新項目的(de)科學技術内容部分(fēn)或者全部沒有在國内外出版物(wù)上公開發表過。 

1.1.6查新要求 是指查新委托人(rén)對(duì)查新所提出的(de)具體願望。一般分(fēn)爲以下(xià)四種情況： 

（1）希望查新機構通(tōng)過查新，證明(míng)在所查範圍内國内外有無相同或者類似研究； 

（2）希望查新機構對(duì)查新項目分(fēn)别或者綜合進行國内外對(duì)比分(fēn)析； 

（3）希望查新機構根據分(fēn)析對(duì)查新項目的(de)新穎性作出判斷； 

（4）查新委托人(rén)提出的(de)其他(tā)願望。 

1.1.7查新委托人(rén) 是指提出查新需求的(de)自然人(rén)、法人(rén) 或者其他(tā)組織。 

1.1.8 查新人(rén)員(yuán) 是指參與查新工作的(de)人(rén)員(yuán)，包括查新員(yuán)、審核員(yuán)及其他(tā)工作人(rén)員(yuán)。 

1.1.9查新員(yuán) 是指具有中級（含）以上專業技術職稱和(hé)查新資格，負責查新全部過程的(de)查新人(rén)員(yuán)。 

1.1.10審核員(yuán) 是查新審核員(yuán)的(de)簡稱，是指具有高(gāo)級專業技術職稱和(hé)查新資格，負責審核查新員(yuán)所做(zuò)的(de)查新工作是否規範，并向查新員(yuán)提出審核意見的(de)查新人(rén)員(yuán)。 

1.1.11查新咨詢專家 是指爲查新機構提供查新咨詢服務的(de)同行專家。 

1.1.12同行專家 是指最接近查新項目所涉及的(de)科學技術内容的(de)專家。 

1.1.13查新合同 是指查新委托人(rén)和(hé)查新機構約定，由查新機構處理(lǐ)查新委托人(rén)的(de)查新事務的(de)合同。 

1.1.14查新合同雙方 是指共同訂立查新合同的(de)查新委托人(rén)和(hé)查新機構。 

1.1.15查新報告 是指查新機構用(yòng)書(shū)面的(de)形式就其處理(lǐ)的(de)查新事務和(hé)得(de)出的(de)查新結論向查新委托人(rén)所做(zuò)的(de)正式陳述。 1.2檢索 

1.2.1檢索 在本規範中，是科技文獻檢索的(de)簡稱，是指從衆多(duō)科技文獻中查找并獲取所需信息的(de)過程和(hé)方法。 

1.2.2檢索詞 是指用(yòng)于描述信息系統中的(de)内容特征、外表特征和(hé)表達用(yòng)戶信息提問的(de)專門語言的(de)基本成分(fēn)，是構成檢索提問式的(de)最基本的(de)單元。 

1.2.3主題詞 是指以規定概念爲基準，經過規範化(huà)和(hé)優先處理(lǐ)，具有組配功能，能夠顯示詞間語義關系動态性的(de)詞或詞組。主題詞是主題詞表的(de)基本組成成分(fēn)，是标引和(hé)檢索文獻的(de)标準依據。在查新檢索過程中，主題詞是指經過主題詞表标引，在檢索系統實施檢索時(shí)，從主題詞表中選擇的(de)檢索詞。 

1.2.4關鍵詞 是指出現在文獻标題、文摘、正文中，對(duì)表征文獻主題内容具有實質意義的(de)語詞，對(duì)揭示和(hé)描述文獻主題内容是重要的(de)、關鍵性的(de)語詞。 

1.2.5參考檢索詞 是指查新委托人(rén)提供的(de)、僅供查新機構在處理(lǐ)查新事務中參考，而不作爲查新合同雙方約定的(de)檢索詞。 

1.2.6檢索工具 是指用(yòng)以報導、存貯和(hé)查找文獻線索的(de)工具。 

1.2.7檢索策略 是指爲實現檢索目标而制定的(de)全盤計劃，是對(duì)整個(gè)檢索過程的(de)謀劃和(hé)指導。 

1.2.8檢索提問式 簡稱檢索式，是指計算(suàn)機檢索中表達用(yòng)戶檢索提問的(de)邏輯表達式，由檢索詞和(hé)各種布爾邏輯算(suàn)符、位置算(suàn)符以及系統規定的(de)其他(tā)連接組配符号組成。 

1.2.9檢索方法 是指查找文獻信息的(de)具體方法，分(fēn)爲手工檢索和(hé)計算(suàn)機檢索兩種方法。 

1.2.10手工檢索 簡稱手檢，是指主要利用(yòng)手工檢索工具來(lái)獲取信息的(de)檢索方法。 

1.2.11計算(suàn)機檢索 簡稱機檢，是指利用(yòng)計算(suàn)機來(lái)獲取信息的(de)檢索方法。 

1.3文獻 

1.3.1文獻 根據中國國家标準《文獻著錄總則》（GB/T 3792.1-1983），文獻是指記錄有知識的(de)一切載體；根據《文獻情報術語國際标準（草(cǎo)案）》（ISO/DIS5127），文獻是指在存貯、檢索、利用(yòng)或者傳遞記錄信息的(de)過程中，可(kě)作爲一種單元處理(lǐ)的(de)，在載體内、載體上或者依附載體而存貯有信息或數據的(de)載體。 在查新中，文獻是科技文獻的(de)簡稱，是指通(tōng)過各種手段（文字、圖形、公式、代碼、聲頻(pín)、視頻(pín)、電子等）記錄下(xià)科學技術信息或知識的(de)載體。 

1.3.2文獻信息 是指被文獻化(huà)了(le)的(de)，以便通(tōng)過動态系統加以存貯、交流、傳播、利用(yòng)的(de)人(rén)類文化(huà)、科技等信息，也(yě)就是指以文獻形式被記錄的(de)信息。 

1.3.3參考文獻 是指查新委托人(rén)列出的(de)與查新項目密切相關的(de)國内外文獻（要注明(míng)著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），這(zhè)些文獻僅供查新機構在處理(lǐ)查新事務中參考。 

1.3.4相關文獻 是指與查新項目主題相關的(de)同類項目的(de)有關文獻（要注明(míng)著者、題目、刊名、年、卷、期、頁）。 

1.3.5 同類研究文獻 同相關文獻。 

1.3.6對(duì)比文獻 将查新項目的(de)預期（假設）新穎性與檢索到的(de)相關文獻進行對(duì)比，從中篩選出可(kě)供查新分(fēn)析、對(duì)比時(shí)引用(yòng)的(de)文獻。 

1.3.7 可(kě)比文獻 同對(duì)比文獻。 

1.3.8密切相關文獻 是指這(zhè)樣一種文獻，它公開的(de)主題，在實質方面與查新項目的(de)主題最爲近似。

1.4科學技術 

1.4.1科學 是指運用(yòng)範疇、定理(lǐ)、定律等思維形式反映現實世界各種現象的(de)本質和(hé)規律的(de)知識體系。 

1.4.2技術 是指人(rén)類在利用(yòng)自然、改造自然和(hé)解決社會問題中，所運用(yòng)的(de)知識、經驗、手段和(hé)方法以及生産工具、生産工藝過程的(de)總稱。 

1.4.3技術方案 是科技成果完成人(rén)（含單位）或者研究開發人(rén)員(yuán)對(duì)其要解決的(de)技術問題所采取的(de)技術措施的(de)集合。 

1.4.4技術類型 是指由技術的(de)不同特征所形成的(de)各種技術之間的(de)質的(de)區(qū)别。 

1.4.5技術特征 是指用(yòng)來(lái)描述技術工作中一事物(wù)區(qū)别于其他(tā)事物(wù)的(de)特别顯著征象、标志等。 

1.5成果 

1.5.1科技成果 是指在科學技術研究、開發、試驗和(hé)應用(yòng)推廣等方面取得(de)的(de)收獲。一般地，将科技成果分(fēn)爲：基礎理(lǐ)論成果、應用(yòng)技術成果和(hé)軟科學成果。 

1.5.2基礎理(lǐ)論成果 是指探索自然界各種物(wù)質形态及其運動規律，揭示各種自然現象之間的(de)聯系而取得(de)的(de)具有一定學術意義的(de)科學理(lǐ)論成果。 

1.5.3應用(yòng)技術成果 是指爲提高(gāo)生産力水(shuǐ)平而進行的(de)科學研究、技術開發、後續試驗和(hé)應用(yòng)推廣中所産生的(de)具有實用(yòng)價值的(de)新技術、新産品等。 

1.5.4軟科學成果 是指在促進科技與經濟、社會協調發展中，對(duì)戰略、政策、規劃、評價、預測、情報、科技決策、科技立法、科技管理(lǐ)，及其他(tā)有關管理(lǐ)科學等進行研究所獲得(de)的(de)成果。 

1.5.5成果完成人(rén) 是指承擔科研項目研究、技術開發、試驗、應用(yòng)推廣等主要任務，并作出創造性貢獻的(de)自然人(rén)、法人(rén)或者其他(tā)組織。 

1.5.6成果使用(yòng)人(rén) 是指使用(yòng)科技成果的(de)自然人(rén)、法人(rén)或者其他(tā)組織。 

1.5.7科技成果管理(lǐ)機構 是指省、自治區(qū)、直轄市科學技術行政部門，國務院有關部門、直屬機構、直屬事業單位負責科技成果管理(lǐ)的(de)機構。 

1.5.8科技成果轉化(huà) 根據《中華人(rén)民共和(hé)國促進科技成果轉化(huà)法》第二條，科技成果轉化(huà)是指爲提高(gāo)生産力水(shuǐ)平而對(duì)科學研究與技術開發所産生的(de)具有實用(yòng)價值的(de)科技成果所進行後續試驗、開發、應用(yòng)、推廣直至形成新産品、新工藝、新材料，發展新産業等活動。 

1.6 法律 

1.6.1法律 是指由全國人(rén)民代表大(dà)會及其常委會制定的(de)規範性文件，在地位和(hé)效力上僅次于憲法。 

1.6.2行政法規 是指作爲國家最高(gāo)行政機關的(de)國務院制定的(de)規範性文件，其地位和(hé)效力僅次于憲法和(hé)法律。 

1.6.3部門規章(zhāng) 是指國務院的(de)組成部門及其直屬機構在其職權範圍内制定的(de)規範性文件。 

1.6.4法人(rén) 是指具有民事權利能力和(hé)民事行爲能力，依法獨立享有民事權利、承擔民事義務的(de)組織。根據民法通(tōng)則，我國法人(rén)包括機關法人(rén)、事業法人(rén)、企業法人(rén)和(hé)社會團體法人(rén)。 

1.6.5機關法人(rén) 是國家機關法人(rén)的(de)簡稱，是指國家依法設置的(de)行使國家管理(lǐ)職能的(de)中央和(hé)地方權力機關、行政機關、司法機關和(hé)軍隊機關。機關法人(rén)不包括機關内部設置的(de)廳、司、處、室等。 

1.6.6事業法人(rén) 是事業單位法人(rén)的(de)簡稱，是指經中央或者地方編制委員(yuán)會辦公室批準成立，依靠國家撥款或者自有資金從事非生産經營事業的(de)組織。事業法人(rén)不包括事業單位的(de)内部職能機構。 

1.6.7社會團體法人(rén) 是指公民根據憲法所賦予的(de)自由結社的(de)權利依法成立的(de)全國性和(hé)地方性群衆組織。 

1.6.8企業法人(rén) 是指獨立核算(suàn)、自負盈虧、自主經營的(de)經濟實體。 

1.6.9合同 根據《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》第二條，合同是指平等主體的(de)自然人(rén)、法人(rén)、其他(tā)組織之間設立、變更、終止民事權利關系的(de)協議(yì)。 

1.6.10争議(yì) 是指合同當事人(rén)之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的(de)責任由誰承擔、承擔責任的(de)方式及大(dà)小等發生的(de)糾紛。 

1.6.11糾紛 是指争執的(de)事情。 

1.6.12和(hé)解 是指當事人(rén)本著(zhe)平等互利的(de)原則進行充分(fēn)協商，分(fēn)清是非，明(míng)确責任，各自作出一定讓步，在彼此可(kě)以接受的(de)條件下(xià)達成一緻的(de)一種活動。 

1.6.13調解 是指當事人(rén)對(duì)所發生的(de)争議(yì)協商不成或者不願意通(tōng)過和(hé)解解決，自願将争議(yì)交由一定的(de)組織或個(gè)人(rén)進行居中調和(hé)，促使當事人(rén)互諒互讓，達成協議(yì)，從而解決争議(yì)的(de)一種活動。 

1.6.14仲裁 是指在合同發生糾紛，當事人(rén)自行協商不成時(shí)，仲裁機構根據雙方當事人(rén)的(de)約定或者事後達成的(de)書(shū)面仲裁協議(yì)，依法作出具有約束力裁決的(de)一種活動。 

1.6.15訴訟 是指當事人(rén)就合同争議(yì)依法向人(rén)民法院起訴，由人(rén)民法院通(tōng)過審判程序解決争議(yì)的(de)一種活動。 

1.6.16法律責任 是指行爲人(rén)因違法行爲、違約行爲或者法律規定而應當承擔的(de)不利的(de)法律後果，分(fēn)爲民事責任、行政責任和(hé)刑事責任。 

1.6.17民事責任 是指違反民事法律、違約或者依照(zhào)民事法律的(de)規定應當承擔的(de)法律責任。 

1.6.18行政責任 是指由國家行政機關或者國家授權的(de)有關單位對(duì)違法的(de)單位或者個(gè)人(rén)依法采取的(de)行政制裁。 

1.6.19刑事責任 是指違法，造成嚴重後果，已觸犯國家刑事法律，由國家審判機關依法給予行爲人(rén)以相應的(de)刑事制裁。 

1.7其他(tā) 

1.7.1信息 中國國家标準《情報與文獻工作詞彙基本術語》（GB/T 4894-1985）中定義：信息是物(wù)質存在的(de)一種方式、形态或運動狀态，也(yě)是事物(wù)的(de)一種普遍屬性，一般指數據、消息中所包含的(de)意義，可(kě)以使消息中所描述事件的(de)不确定性減少。 

1.7.2數據庫 是指至少由一個(gè)文檔組成，并能滿足某一特定目的(de)或者某一特定數據處理(lǐ)系統需要的(de)一種數據集合。 

1.7.3新産品 是指采用(yòng)新技術原理(lǐ)、新設計構思、新方法、新材料研制生産的(de)全新型産品；或者應用(yòng)新技術原理(lǐ)、新設計構思、新方法、新材料，在結構、材質、工藝等任一方面比老産品有重大(dà)改進、顯著提高(gāo)了(le)産品性能或者擴大(dà)了(le)使用(yòng)功能的(de)改進型産品；或者生物(wù)、礦産等新品種。 

1.7.4指标 是指爲了(le)反映查新項目特征的(de)概念。 

1.7.5 國務院有關部門、直屬機構、直屬事業單位 是指經全國人(rén)民代表大(dà)會審議(yì)批準的(de)國務院組成部門和(hé)經國務院審議(yì)通(tōng)過的(de)國務院直屬機構、直屬事業單位。 九屆人(rén)大(dà)一次會議(yì)審議(yì)批準的(de)國務院組成部門有：外交部、國防部、國家發展計劃委員(yuán)會、國家經濟貿易委員(yuán)會、教育部、科學技術部、國防科學技術工業委員(yuán)會、國家民族事務委員(yuán)會、公安部、國家安全部、監察部、民政部、司法部、财政部、人(rén)事部、勞動和(hé)社會保障部、國土資源部、建設部、鐵道部、交通(tōng)部、信息産業部、水(shuǐ)利部、農業部、對(duì)外貿易經濟合作部、文化(huà)部、衛生部、國家計劃生育委員(yuán)會、中國人(rén)民銀行、審計署。 1998年國務院第一次全體會議(yì)審議(yì)通(tōng)過的(de)國務院直屬機構有：海關總署、國家稅務總局、國家環境保護總局、中國民用(yòng)航空總局、國家廣播電影(yǐng)電視總局、國家體育總局、國家統計局、國家工商行政管理(lǐ)局、國家新聞出版署、國家林(lín)業局、國家質量技術監督局、國家藥品監督管理(lǐ)局、國家知識産權局、國家旅遊局、國家宗教事務局、國務院參事室、國務院機關事務管理(lǐ)局。 1998年國務院第一次全體會議(yì)審議(yì)通(tōng)過的(de)國務院直屬事業單位有：新華通(tōng)訊社、中國科學院、中國社會科學院、中國工程院、國務院發展研究中心、國家行政學院、中國地震局、中國氣象局、中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會。 國務院組成部門和(hé)直屬機構、直屬事業單位如有調整，以最新調整爲準。 


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2.基本原則 

查新委托人(rén)在處理(lǐ)查新委托事務過程中；查新機構在從事查新活動中；查新咨詢專家在提供查新咨詢服務過程中應當遵循以下(xià)基本原則： 

2.1自願原則 

（1）在遵守本規範的(de)前提下(xià)，查新委托人(rén)有權選擇查新機構；查新機構有權接受或者拒絕查新委托。 

（2）在遵守本規範的(de)前提下(xià)，查新機構有權選擇查新咨詢專家；專家有權接受或者拒絕擔任查新咨詢專家。隻有在雙方自願和(hé)合法的(de)基礎上，雙方的(de)聘請關系才能真正确立。 

2.2依法查新原則 依法查新是開展查新業務的(de)一項重要原則。從事查新的(de)機構應當是具有查新業務資質的(de)信息咨詢機構。未經科學技術部認定或者授權認定，任何單位和(hé)個(gè)人(rén)不得(de)從事面向社會服務的(de)查新活動。查新機構承辦的(de)一切查新業務都要以法律、法規爲準繩，其所有活動都應當在法律、法規規定的(de)範圍内進行。涉及查新有關各方的(de)行爲活動應當遵循《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範。 對(duì)于因違法違紀不适宜繼續執業的(de)查新人(rén)員(yuán)，查新機構應當按照(zhào)法律、法規、規章(zhāng)和(hé)機構章(zhāng)程予以解聘或除名。 

2.3獨立、客觀、公正原則 

2.3.1獨立原則 查新機構、查新員(yuán)、查新審核員(yuán)、查新咨詢專家應當是與查新項目無利害關系的(de)第三者。查新機構應當嚴格按照(zhào)國家的(de)有關法律、法規，《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範等的(de)規定，獨立處理(lǐ)查新業務；查新咨詢專家應當嚴格按照(zhào)國家的(de)有關法律、法規和(hé)本規範等的(de)規定，獨立地向查新機構提供查新咨詢意見。查新機構、查新咨詢專家從事的(de)具體查新、查新咨詢活動不受任何行政部門控制，也(yě)不受其他(tā)機關、社會團體、企業、個(gè)人(rén)、查新委托人(rén)等的(de)非法幹預；查新咨詢專家提供查新咨詢意見時(shí)不受查新機構的(de)非法幹預。如果查新機構、查新咨詢專家認爲其獨立性受到損害，則可(kě)以拒絕進行查新、查新咨詢，或中止相應的(de)查新、查新咨詢活動，或在查新報告、查新咨詢專家意見表中聲明(míng)。 

2.3.2客觀原則 查新機構應當依據文獻，客觀地爲查新委托人(rén)完成查新事務。查新報告中的(de)任何分(fēn)析、技術特點描述、每一個(gè)結論，都應當以文獻爲依據，符合實際，不包含任何個(gè)人(rén)偏見。 

2.3.3公正原則 查新機構在處理(lǐ)查新事務的(de)過程中，應當站在公正的(de)立場(chǎng)上，在遵照(zhào)《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範的(de)前提下(xià)，公正地爲查新委托人(rén)完成查新事務。查新機構不可(kě)因收取查新費用(yòng)而偏袒或者遷就查新委托人(rén)；查新咨詢專家也(yě)不能因收取查新咨詢費用(yòng)而遷就查新機構。 

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3.查新委托人(rén) 

查新委托人(rén)是指提出查新需求的(de)自然人(rén)、法人(rén)或者其他(tā)組織。 

3.1義務 

（1）查新委托人(rén)應當據實、完整地向查新機構提供下(xià)列查新所必需的(de)資料： 

①查新項目的(de)科學技術資料； 

②技術性能指标數據； 

③查新機構認爲查新所必需的(de)其他(tā)資料。 

（2）查新委托人(rén)應當盡可(kě)能提供下(xià)列查新所需要的(de)資料： 

①參考檢索詞，包括中英文對(duì)照(zhào)的(de)查新關鍵詞（含規範詞、同義詞、縮寫詞、相關詞）、分(fēn)類号、專利号、化(huà)學物(wù)質登記号等。關鍵詞應當從查新項目所在專業的(de)文獻常用(yòng)詞中選擇； 

②國内外同類科學技術和(hé)相關科學技術的(de)背景材料； 

③參考文獻，列出與查新項目密切相關的(de)國内外文獻（含著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），以供查新員(yuán)在檢索時(shí)參考。 

（3）查新委托人(rén)所提交的(de)資料應當真實可(kě)靠，用(yòng)詞準确，能夠滿足完成查新事務的(de)需要。

3.2 行爲規範 

（1）查新委托人(rén)隻能選擇具有查新業務資質的(de)信息咨詢機構。 

（2）若查新機構接受查新委托，查新委托人(rén)應當與查新機構訂立查新合同。 

（3）完成查新事務的(de)，查新委托人(rén)應當向查新機構支付報酬。因不可(kě)歸責于查新機構的(de)事由，查新合同解除或者委托的(de)查新事務不能完成的(de)，查新委托人(rén)應當向查新機構支付相應的(de)報酬。查新合同雙方另有約定的(de)按照(zhào)其約定。 

（4）查新委托人(rén)應當保證查新機構的(de)獨立性，不得(de)向查新機構施加傾向性影(yǐng)響，不得(de)幹涉查新活動。 

（5）查新委托人(rén)不得(de)弄虛作假、營私舞弊，不得(de)侵犯他(tā)人(rén)的(de)知識産權。 

3.3 權利 

（1）查新委托人(rén)可(kě)以拒絕支付查新合同上商定費用(yòng)以外的(de)其他(tā)一切費用(yòng)或者有價之物(wù)。 

（2）查新委托人(rén)有權向查新機構推薦查新咨詢專家，明(míng)示不宜作爲查新咨詢專家的(de)個(gè)人(rén)名單或者作爲專家來(lái)源的(de)組織，供查新機構在選擇查新咨詢專家時(shí)參考，但不得(de)影(yǐng)響查新機構選擇查新咨詢專家的(de)自主權。 

（3）對(duì)查新機構不負責任、敷衍了(le)事、丢失科學技術資料、洩露查新項目的(de)科學技術秘密的(de)行爲等，查新委托人(rén)有權向各級科學技術行政部門反映。因查新機構的(de)過錯造成損失的(de)，查新委托人(rén)有權依法索取賠償。

3.4法律責任 查新委托人(rén)提供的(de)資料和(hé)有關證明(míng)有虛假内容，所産生的(de)一切後果由其承擔法律責任。 

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4.查新機構 查新機構是指具有查新業務資質的(de)信息咨詢機構。

4.1 受理(lǐ) 

（1）查新機構應當在獲準的(de)專業範圍内受理(lǐ)查新業務。有下(xià)列情況之一時(shí)，查新機構不得(de)受理(lǐ)查新委托： 

①超出查新機構受理(lǐ)的(de)專業範圍； 

②缺少必要的(de)數據庫或者文獻資源。 

（2）有下(xià)列情況之一時(shí)，查新機構可(kě)以拒絕查新委托： 

①查新委托人(rén)不能明(míng)确列示查新題目下(xià)各個(gè)查新點； 

②查新委托人(rén)不能出具與查新内容相關的(de)技術資料。 

（3）查新機構應當聽(tīng)取查新委托人(rén)關于查新項目的(de)情況介紹。 

（4）若拒絕查新委托，查新機構應當立即退還(hái)查新委托人(rén)提交的(de)所有資料。 

（5）若接受查新委托，查新機構應當與查新委托人(rén)訂立查新合同。 

4.2 行爲規範 

（1）查新機構應當親自處理(lǐ)查新事務，處理(lǐ)查新事務的(de)程序應當符合本規範的(de)要求。 

（2）查新機構應當按照(zhào)查新委托人(rén)在查新合同中給出的(de)查新要求處理(lǐ)查新事務，不能按照(zhào)查新要求來(lái)處理(lǐ)查新事務的(de)，應當經查新委托人(rén)同意；因情況緊急，難以和(hé)查新委托人(rén)取得(de)聯系的(de)，查新機構應當妥善處理(lǐ)查新事務，但事後應當将該情況及時(shí)報告查新委托人(rén)。 

（3）查新機構及其工作人(rén)員(yuán)不得(de)爲招攬查新業務而進行誤導或者虛假的(de)廣告宣傳。 

（4）查新機構在處理(lǐ)查新事務過程中，對(duì)本機構不能解決的(de)事項，可(kě)以聘請查新咨詢專家協助完成。查新機構應當保證所聘請查新咨詢專家的(de)獨立性，不得(de)向查新咨詢專家施加傾向性影(yǐng)響；查新機構不得(de)僞造或者塗改查新咨詢專家的(de)咨詢意見表；不得(de)向查新委托人(rén)和(hé)與查新項目有利害關系的(de)各方透露查新咨詢專家的(de)個(gè)人(rén)意見。 

（5）查新機構在取得(de)查新結論的(de)過程中不能使用(yòng)、依賴沒有充分(fēn)依據支持的(de)、關于某些特征的(de)結論和(hé)判斷；也(yě)不能使用(yòng)、依賴未經充分(fēn)依據支持的(de)、認爲這(zhè)些特征綜合在一起可(kě)能會使查新結論最好化(huà)或者最差化(huà)的(de)判斷。 

（6）查新機構及其工作人(rén)員(yuán)應當維護查新項目所有者的(de)知識産權，不得(de)非法占有、使用(yòng)、或者向他(tā)人(rén)披露、轉讓查新項目所有者的(de)科技成果。除以下(xià)人(rén)員(yuán)和(hé)機構外，查新機構及其工作人(rén)員(yuán)不得(de)向任何人(rén)洩露查新項目的(de)科學技術秘密和(hé)查新結論。 

①查新委托人(rén)或者由查新委托人(rén)明(míng)确指定的(de)人(rén)（或機構）； 

②法律、法規允許的(de)第三方（如省、自治區(qū)、直轄市的(de)科學技術行政部門，國務院有關部門、直屬機構、直屬事業單位的(de)科技成果管理(lǐ)機構等）； 

③具有管轄權的(de)專業檢查組織。 

（7）查新機構受理(lǐ)本機構内部的(de)查新委托時(shí)，不得(de)對(duì)外出具查新報告。 

4.3 查新收費 

（1）查新業務實行有償服務。查新費用(yòng)的(de)确定應當按照(zhào)當地物(wù)價部門的(de)有關規定執行；規定不明(míng)确的(de)由雙方協商，合同約定。 

（2）查新機構收取的(de)任何與查新事務有關的(de)費用(yòng)或者有價之物(wù)，都應當在查新合同中注明(míng)。查新機構及其工作人(rén)員(yuán)不得(de)以任何方式收取查新合同中注明(míng)的(de)費用(yòng)或者有價之物(wù)以外的(de)其他(tā)一切費用(yòng)和(hé)有價之物(wù)。 

（3）查新機構按合同約定收取查新費用(yòng)，查新費用(yòng)不應随最終查新結論而變動。 

4.4 法律責任 

（1）未取得(de)查新業務資質，擅自面向社會開展查新的(de)，其出具的(de)查新報告無效，并由科技成果管理(lǐ)機構給予警告，并責令改正；逾期不改的(de)，報請有關管理(lǐ)機關予以取締；有違法所得(de)的(de)，依法沒收違法所得(de)，并處以罰款；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。 

（2）對(duì)于提交虛假證明(míng)文件或者采取其他(tā)欺詐手段騙取查新業務資質的(de)，由查新認定機關予以注銷；有違法所得(de)的(de)，依法沒收違法所得(de)，并處以罰款；構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。 

（3）查新機構有下(xià)列情形之一的(de)由科技成果管理(lǐ)機構給予警告；有違法所得(de)的(de)，依法沒收違法所得(de)，并處以罰款。 

①年檢中隐瞞真實情況、弄虛作假的(de)； 

②違反财務管理(lǐ)制度和(hé)會計制度的(de)； 

③違反法律、法規和(hé)規章(zhāng)的(de)其他(tā)行爲。 

（4）因不能按查新合同完成查新事務，給查新委托人(rén) 造成損失的(de)，除不可(kě)歸責于查新委托人(rén)的(de)事由外，查新機構應當賠償損失。 

（5）查新機構對(duì)本機構工作人(rén)員(yuán)違法執業以及所聘請的(de)查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務、或者因過錯給查新委托人(rén)造成損失的(de)，應當承擔賠償責任。 

（6）查新機構因過錯造成查新結論失實，給查新委托人(rén)造成損失的(de)，查新機構應當承擔賠償責任。 

（7）查新機構違反查新合同，擅自披露、使用(yòng)或者向他(tā)人(rén)提供、轉讓查新項目的(de)技術秘密，應當承擔相應的(de)法律責任。 

（8）當發現查新委托人(rén)在處理(lǐ)查新委托的(de)事務中存在營私舞弊、弄虛作假、或者其他(tā)的(de)違法行爲，查新機構應當立即中止查新；已經完成查新的(de)，應當予以撤銷，否則查新機構應當承擔連帶責任。 

（9）涉及國家秘密的(de)查新事務，依照(zhào)《中華人(rén)民共和(hé)國保守國家秘密法》和(hé)科學技術保密的(de)有關規定處理(lǐ)。 
　

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5.查新合同 

對(duì)于每一個(gè)查新項目，查新機構與查新委托人(rén)應當依法訂立并履行查新合同（格式見附件一）。

5.1 基本原則 

訂立和(hé)履行查新合同，作爲一項法律行爲，應當遵守以下(xià)基本原則： 

（1）遵守法律、法規； 

（2）自願、平等、公平、誠實信用(yòng)； 

（3）維護公共秩序、遵守社會公德； 

（4）有利于科學技術進步，促進科技成果轉化(huà)； 

（5）受有關法律調整。 

5.2 基本内容 

查新機構接受查新委托時(shí)，應當與查新委托人(rén)就查新合同的(de)内容進行約定。查新合同一般包括以下(xià)條款： 

（1）查新項目名稱； 

（2）查新合同雙方各自的(de)基本情況； 

（3）查新目的(de)； 

（4）查新點； 

（5）查新要求； 

（6）查新項目的(de)科學技術要點，包括查新項目的(de)主要科學技術特征、技術參數或者指标、應用(yòng)範圍等； 

（7）參考文獻； 

（8）查新委托人(rén)提供的(de)資料清單； 

（9）合同履行的(de)期限、地點和(hé)方式； 

（10）保密責任； 

（11）查新報告的(de)使用(yòng)範圍； 

（12）查新費用(yòng)及其支付方式； 

（13）違約金或者損失賠償的(de)計算(suàn)方法； 

（14）解決争議(yì)的(de)方法； 

（15）名稱和(hé)術語的(de)解釋。 查新委托人(rén)提交的(de)查新項目資料，按照(zhào)查新合同雙方的(de)約定可(kě)以作爲查新合同的(de)組成部分(fēn)。 

5.3 形式與要求 

（1）查新合同應當采用(yòng)書(shū)面形式。根據《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》第十一條，書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件和(hé)數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和(hé)電子郵件）等可(kě)以有形地表現所載内容的(de)形式。 

（2）查新合同雙方應當在查新合同上簽字（蓋章(zhāng)）。 

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6．查新人(rén)員(yuán) 對(duì)一項查新事務，查新機構應當确定專職查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)。

6.1 回避原則 查新機構在委派查新員(yuán)（專職或者兼職）和(hé)審核員(yuán)時(shí)，應當遵循下(xià)列回避原則： 

（1）不得(de)委派曾在查新委托單位、成果完成單位、成果使用(yòng)單位或者科研項目主持單位任職，或者離職後未滿兩年的(de)人(rén)員(yuán)； 

（2）不得(de)委派持有查新委托單位、成果完成單位、成果使用(yòng)單位或者科研項目主持單位的(de)股票(piào)、債券，或者在這(zhè)些單位有其他(tā)經濟利益的(de)人(rén)員(yuán)； 

（3）不得(de)委派與查新項目有利害關系的(de)其他(tā)當事人(rén)。 6.2 查新員(yuán)應當具備的(de)條件查新員(yuán)應當具備以下(xià)基本條件： 

（1）擁護中華人(rén)民共和(hé)國憲法； 

（2）遵守國家法律和(hé)社會公德； 

（3）具有相關的(de)專業知識并具備較寬的(de)知識覆蓋面，熟悉查新判斷、分(fēn)析的(de)原則與要點，能對(duì)收集到的(de)相關文獻進行分(fēn)析、整理(lǐ)與綜合提煉，具備從事查新的(de)能力； 

（4）熟悉《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範； 

（5）接受過國家有關查新的(de)正規培訓，具備從事查新的(de)資格； 

（6）具有兩年以上與查新相關的(de)工作經曆； 

（7）具有一定的(de)外語和(hé)計算(suàn)機水(shuǐ)平； 

（8）具有良好的(de)職業道德； 

（9）本科（含）以上學曆，具有中級（含）以上專業技術職稱。 

6.3 審核員(yuán)應當具備的(de)條件 審核員(yuán)應當具備的(de)基本條件： 

（1）擁護中華人(rén)民共和(hé)國憲法； 

（2）遵守國家法律和(hé)社會公德； 

（3）具有豐富的(de)相關專業知識和(hé)寬闊的(de)知識覆蓋面，熟悉查新判斷、分(fēn)析的(de)原則與要點，能對(duì)收集到的(de)相關文獻進行分(fēn)析、整理(lǐ)與綜合提煉，具備從事查新的(de)能力； 

（4）熟悉《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範； 

（5）接受過國家有關查新的(de)正規培訓，具備從事查新的(de)資格； 

（6）具有三年以上查新工作經曆； 

（7）具有較高(gāo)的(de)外語和(hé)計算(suàn)機水(shuǐ)平； 

（8）具有良好的(de)職業道德； 

（9）本科（含）以上學曆，具有高(gāo)級專業技術職稱。 6.4 職責 

（1）查新員(yuán)、審核員(yuán)應當遵守國家、地方的(de)法律法規，遵守《科技查新機構管理(lǐ)辦法》、本規範和(hé)所在機構的(de)内部規章(zhāng)制度，接受所在查新機構的(de)領導，并對(duì)其負責。 

（2）查新員(yuán)負責查新的(de)全部過程，代表查新機構處理(lǐ)查新受托等事宜；必要時(shí)與審核員(yuán)協商後代表查新機構選擇合适的(de)查新咨詢專家。 

（3）與審核員(yuán)協商後，查新員(yuán)負責撰寫查新報告。 

（4）審核員(yuán)負責審查查新員(yuán)所進行的(de)查新程序是否規範；查新員(yuán)确定的(de)檢索工具書(shū)、數據庫選擇是否合适；選擇的(de)檢索詞及分(fēn)類欄目是否恰當；檢出的(de)文獻是否爲同類研究文獻；可(kě)比文獻是否恰當；查新員(yuán)收集到的(de)相關文獻是否齊全；對(duì)提出的(de)文獻判讀是否正确；查新結論是否客觀和(hé)準确；查新報告是否規範，并向查新員(yuán)提出審查意見。 

6.5 法律責任 

查新人(rén)員(yuán)應當承擔以下(xià)責任： 

（1）查新人(rén)員(yuán)有違反《科技查新機構管理(lǐ)辦法》或本規範規定的(de)，由科技成果管理(lǐ)機構給予警告，同時(shí)責令改正；有違法所得(de)的(de)，依照(zhào)有關法律、法規和(hé)規章(zhāng)處理(lǐ)。 

（2）查新人(rén)員(yuán)違法執業或者因過錯給查新委托人(rén)造成損失的(de)，由其所在的(de)查新機構承擔賠償責任。查新機構賠償後，可(kě)以向有故意或者重大(dà)過失的(de)查新人(rén)員(yuán)追償。 

（3）未取得(de)查新資格的(de)人(rén)員(yuán)，爲牟取經濟利益擅自從事查新活動的(de)，由科技成果管理(lǐ)機構責令其停止非法執業；有違法所得(de)的(de)，依照(zhào)有關法律、法規和(hé)規章(zhāng)處理(lǐ)。 

（4）查新人(rén)員(yuán)在查新活動中有犯罪行爲的(de)，依法追究其刑事責任。 

（5）查新人(rén)員(yuán)在處理(lǐ)查新事務中違法失職，徇私舞弊，篡改、假冒或者以其他(tā)方式侵害他(tā)人(rén)合法權益的(de)，非法竊取科學技術秘密的(de)，應當承擔相應的(de)法律責任。 

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7．查新咨詢專家 

查新機構應當建立查新咨詢專家庫，充分(fēn)發揮查新咨詢專家的(de)作用(yòng)，以提高(gāo)查新質量。 

7.1應當具備的(de)條件 查新咨詢專家應當同時(shí)具備以下(xià)條件： 

（1）擁護中華人(rén)民共和(hé)國憲法； 

（2）遵守國家法律和(hé)社會公德； 

（3）對(duì)查新項目所屬專業有較豐富的(de)理(lǐ)論知識和(hé)實踐經驗，熟悉國内外該領域科學技術發展的(de)狀況，在這(zhè)一領域具有一定的(de)權威性； 

（4）熟悉查新判斷、分(fēn)析的(de)原則與要點； 

（5）具有嚴謹的(de)科學态度、良好的(de)職業道德。 

7.2 選擇原則 

（1）參加查新咨詢工作的(de)專家由查新機構聘請。 

（2）所聘請的(de)查新咨詢專家應當熟悉查新項目的(de)科學技術内容。 

（3）查新咨詢專家實行回避制度，與查新項目有利害關系的(de)任何人(rén)不得(de)擔任查新咨詢專家。

下(xià)列人(rén)員(yuán)被視爲與查新項目有利害關系： 

①查新項目課題組成員(yuán)； 

②查新項目課題下(xià)達單位或者課題委托單位的(de)工作人(rén)員(yuán)； 

③成果轉讓方、使用(yòng)方的(de)工作人(rén)員(yuán)。 

7.3 行爲規範 

查新咨詢專家應當遵守國家法律法規，堅持實事求是、科學嚴謹的(de)态度參與查新，不得(de)違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下(xià)，還(hái)應當遵守以下(xià)行爲規範： 

（1）獨立地向發出聘請的(de)查新機構提出查新咨詢意見。 

（2）在向查新機構提供查新咨詢服務（文字的(de)或者口頭的(de)）時(shí)，應當客觀、公正，不得(de)摻雜(zá)私利。 

（3）維護查新項目所有者的(de)知識産權。關于查新項目的(de)所有材料應當全部退還(hái)查新機構，不得(de)向其他(tā)組織或者個(gè)人(rén)擴散，不得(de)非法占有、使用(yòng)、提供、轉讓他(tā)人(rén)的(de)科技成果。 

（4）不得(de)向查新機構明(míng)确指定的(de)人(rén)以外的(de)組織或者個(gè)人(rén)披露關于查新項目的(de)科學技術内容和(hé)查新結論。 

（5）不得(de)以個(gè)人(rén)身份接觸查新委托人(rén)、成果完成人(rén)、成果使用(yòng)者（購(gòu)買方、受讓方）、課題組成員(yuán)、課題下(xià)達者或者課題委托者，如确需核實補充某方面信息，可(kě)向查新機構提出要求。 

（6）不能使用(yòng)、依賴沒有充分(fēn)依據支持的(de)、關于某些特征的(de)結論和(hé)判斷；也(yě)不能使用(yòng)、依賴未經充分(fēn)依據支持的(de)、認爲這(zhè)些特征綜合在一起可(kě)能會使查新項目的(de)查新結論最好化(huà)或者最差化(huà)的(de)判斷。 

（7）應當在與查新機構商定的(de)時(shí)間内完成查新咨詢事務。 

（8）提供的(de)查新咨詢意見（無論是書(shū)面的(de)，還(hái)是口頭的(de)）應當清晰、準确地反映查新項目及其相關情況的(de)實際，不得(de)誤導。查新咨詢意見應當包含足夠的(de)信息，使得(de)查新機構能夠正确理(lǐ)解。 

（9）不得(de)以各種方式收取查新機構之外的(de)任何組織、個(gè)人(rén)提供的(de)有關查新的(de)咨詢費或者有價物(wù)品。

7.4 法律責任 

（1）查新咨詢專家存在違法、違規行爲，其咨詢意見無效。 

（2）查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務或者因過錯給查新委托人(rén)造成損失的(de)，由發出聘請的(de)查新機構承擔賠償責任。查新機構賠償後，可(kě)以向有故意或者重大(dà)過失的(de)查新咨詢專家追償。 

（3）查新咨詢專家在咨詢過程中侵犯他(tā)人(rén)知識産權和(hé)其他(tā)合法權益的(de)，應當承擔相應的(de)法律責任。

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8.檢索 

查新機構在處理(lǐ)查新業務過程中，可(kě)以參照(zhào)下(xià)列程序和(hé)要求進行文獻檢索。 

8.1 檢索年限 檢索文獻的(de)年限應當以查新項目所屬專業的(de)發展情況和(hé)查新目的(de)爲依據，一般應從查新委托之日前推10年以上，對(duì)于新興學科、高(gāo)新技術項目，前推年限可(kě)酌情縮短；對(duì)于較成熟的(de)技術産品、工藝和(hé)專利查新等，前推年限應酌情延長(cháng)；對(duì)于查新合同中另有約定的(de)，按約定執行。 

8.2 檢索方法的(de)選擇 爲了(le)提高(gāo)查全率、查準率，縮短檢索時(shí)間，提高(gāo)查新效率，查新機構在選擇檢索方法時(shí)，應當根據查新委托人(rén)對(duì)檢索的(de)要求、查新項目所屬學科特點和(hé)查新機構自身的(de)檢索條件等具體情況來(lái)确定，但應當以機檢方法爲主、手檢方法爲輔。 

8.3 檢索策略的(de)制定 在進行計算(suàn)機檢索之前，查新員(yuán)應當事先拟定周密的(de)檢索策略。 

8.3.1制定檢索策略的(de)基本要求： 

（1）盡可(kě)能準确表達查新委托人(rén)的(de)信息需求，以期獲得(de)滿意的(de)檢索結果。 

（2）盡可(kě)能節省聯機時(shí)間，降低檢索費用(yòng)。 

8.3.2查新員(yuán)在制定檢索策略時(shí)，應當做(zuò)好以下(xià)幾項工作： 

（1）分(fēn)析查新委托人(rén)的(de)信息要求，确立檢索目标。 

（2）選擇檢索系統和(hé)數據庫。在選擇檢索系統時(shí)，應當主要考慮其功能、提供的(de)數據庫、價格、易用(yòng)性等因素。 

（3）對(duì)檢索項目進行概念分(fēn)析。查新員(yuán)應當在分(fēn)析檢索項目的(de)主題類型、主題結構的(de)基礎上，對(duì)具有檢索意義的(de)主題概念進行提煉和(hé)取舍。 

（4）選擇檢索詞。注意所選檢索詞的(de)全面性、專指性和(hé)一緻性。 

（5）構造檢索式。對(duì)編制檢索式的(de)要求是： 

①準确反映檢索提問的(de)主題内容； 

②适應所查數據庫的(de)索引體系和(hé)檢索用(yòng)詞規則； 

③符合檢索系統的(de)功能及限制條件的(de)規定。 爲了(le)滿足上述三項要求，應當了(le)解檢索系統的(de)特性與功能；熟悉所檢數據庫的(de)标引規則及詞表結構；掌握必要的(de)檢索技術及調節技術；了(le)解查新項目所屬專業的(de)知識。 

（6）編制具體檢索程序。 

以上六個(gè)步驟不一定按順序執行，可(kě)根據查新要求和(hé)使用(yòng)系統的(de)具體情況而靈活運用(yòng)。 檢索策略不是一成不變的(de)，在具體的(de)檢索過程中要根據檢索結果的(de)滿意程度作适當調整和(hé)優化(huà)。 

8.4檢索結果的(de)檢驗和(hé)調整 

在文獻檢索實際工作中，常常會出現檢索結果不理(lǐ)想，還(hái)需要進行檢驗和(hé)調整。檢驗和(hé)調整有以下(xià)幾種方式： 

（1）增加新的(de)相關數據庫檢索。 

（2）從主題詞途徑檢出的(de)文獻用(yòng)分(fēn)類檢索途徑來(lái)檢驗。 

（3）從數據庫設置的(de)其他(tā)字段檢驗主題詞檢索結果。 

（4）擴大(dà)、縮小檢索範圍。 對(duì)于檢出的(de)記錄文獻太少時(shí)，應當擴大(dà)檢索範圍；當檢出的(de)記錄文獻過多(duō)時(shí)，應當優化(huà)檢索策略，縮小檢索範圍。 

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9.查新報告 查新報告是查新機構用(yòng)書(shū)面形式就查新事務及其結論向查新委托人(rén)所做(zuò)的(de)正式陳述。查新機構應當在查新合同約定的(de)時(shí)間内向查新委托人(rén)出具查新報告（格式見附件二）。 

9.1基本内容 

（1）查新報告編号，查新項目名稱，查新委托人(rén)名稱，查新委托日期，查新機構的(de)名稱、地址、郵政編碼、電話(huà)、傳真和(hé)電子信箱，查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)姓名，查新完成日期。 

（2）查新目的(de)、查新項目的(de)科學技術要點、查新點與查新要求、文獻檢索範圍及檢索策略、檢索結果、查新結論、查新員(yuán)與審核員(yuán)聲明(míng)、附件清單。 

（3）查新委托人(rén)要求提供的(de)其他(tā)内容。 

9.2 基本要求 

（1）查新報告應當采用(yòng)科學技術部規定的(de)格式；内容符合查新合同的(de)要求；提交的(de)時(shí)間和(hé)方式符合查新合同雙方的(de)約定。 

（2）查新報告應當采用(yòng)描述性寫法，使用(yòng)規範化(huà)術語，文字、符号、計量單位應當符合國家現行标準和(hé)規範要求；不得(de)使用(yòng)含意不清、模棱兩可(kě)的(de)詞句；應當包含足夠的(de)信息，使得(de)查新報告的(de)使用(yòng)者能夠正确理(lǐ)解。 

（3）查新報告中的(de)任何分(fēn)析、科學技術特點描述、每一個(gè)結論，都應以客觀事實和(hé)文獻爲依據，完全符合實際，不包含任何個(gè)人(rén)偏見。 

（4）文獻檢索範圍及檢索策略應當列出查新員(yuán)對(duì)查新項目進行分(fēn)析後所确定的(de)手工檢索的(de)工具書(shū)、年限、主題詞、分(fēn)類号和(hé)計算(suàn)機檢索系統、數據庫、文檔、年限、檢索詞等。 

（5）檢索結果應當反映出通(tōng)過對(duì)所檢數據庫和(hé)工具書(shū)命中的(de)相關文獻情況及對(duì)相關文獻的(de)主要論點進行對(duì)比分(fēn)析的(de)客觀情況。 檢索結果應當包括下(xià)列内容： 

①對(duì)所檢數據庫和(hé)工具書(shū)命中的(de)相關文獻情況進行簡單描述； 

②依據檢出文獻的(de)相關程度分(fēn)國内、國外兩種情況分(fēn)别依次列出； 

③對(duì)所列主要相關文獻逐篇進行簡要描述（一般可(kě)用(yòng)原文中的(de)摘要或者利用(yòng)原文中的(de)摘要進行抽提），對(duì)于密切相關文獻，可(kě)節錄部分(fēn)原文并提供原文的(de)複印件作爲附錄。 

（6）查新結論應當客觀、公正、準确、清晰地反映查新項目的(de)真實情況，不得(de)誤導。查新結論應當包括下(xià)列内容： 

①相關文獻檢出情況； 

②檢索結果與查新項目的(de)科學技術要點的(de)比較分(fēn)析；

③對(duì)查新項目新穎性的(de)判斷結論。 

（7）查新員(yuán)應當根據查新項目的(de)科學技術要點，将檢索結果分(fēn)爲密切相關文獻和(hé)一般相關文獻。 

（8）檢索附件包括密切相關文獻的(de)題目、出處及其原文複制件；一般相關文獻的(de)題目、出處及其文摘。 

（9）有效的(de)查新報告應當具有查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)的(de)簽字，加蓋查新機構的(de)科技查新專用(yòng)章(zhāng)，同時(shí)對(duì)查新報告的(de)每一頁進行跨頁蓋章(zhāng)。

9.3查新員(yuán)、審核員(yuán)聲明(míng) 

查新報告應當包括經查新員(yuán)、審核員(yuán)簽字的(de)聲明(míng)。聲明(míng)的(de)内容可(kě)以參考下(xià)面的(de)内容進行撰寫。 

（1）報告中陳述的(de)事實是真實和(hé)準确的(de)。 

（2）我們按照(zhào)科技查新規範進行查新、文獻分(fēn)析和(hé)審核，并作出上述查新結論。 

（3）我們獲取的(de)報酬與本報告中的(de)分(fēn)析、意見和(hé)結論無關，也(yě)與本報告的(de)使用(yòng)無關。 


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10.查新争議(yì) 

當查新合同當事人(rén)之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無履行、有無違反合同、違法合同的(de)責任由誰承擔、承擔責任的(de)方式及大(dà)小等發生争議(yì)時(shí)，應當遵循下(xià)列原則和(hé)方法加以解決。 

10.1解決查新争議(yì)的(de)原則 

10.1.1 以事實爲依據，以法律爲準繩的(de)原則 在處理(lǐ)查新争議(yì)時(shí)，應當實事求是，如實反映事實真相，全面地、客觀地認定争議(yì)事實和(hé)客觀情況，以有關法律、法規的(de)規定和(hé)當事人(rén)的(de)約定作爲評判是非、确定責任的(de)标準和(hé)尺度。 目前與查新有關的(de)主要法律有： 

①《中華人(rén)民共和(hé)國科學技術進步法》； 

②《中華人(rén)民共和(hé)國促進科技成果轉化(huà)法》； 

③《中華人(rén)民共和(hé)國合同法》； 

④《中華人(rén)民共和(hé)國民法通(tōng)則》； 

⑤《中華人(rén)民共和(hé)國民事訴訟法》； 

⑥《中華人(rén)民共和(hé)國行政訴訟法》； 

⑦《中華人(rén)民共和(hé)國仲裁法》； 

⑧《中華人(rén)民共和(hé)國保守國家秘密法》； 

⑨《中華人(rén)民共和(hé)國行政處罰法》。 

10.1.2 以政策爲指南(nán)的(de)原則 在處理(lǐ)争議(yì)時(shí)，應當按照(zhào)我國司法實踐的(de)一貫原則，有法律，依法律；無法律，依政策。 目前與查新有關的(de)主要政策除本規範外，有： 

①《關于加強技術創新,發展高(gāo)科技,實現産業化(huà)的(de)決定》； 

②《國家科學技術獎勵條例》； 

③《科學技術保密規定》； 

④《關于促進科技成果轉化(huà)的(de)若幹規定》； 

⑤《科學技術成果鑒定辦法》； 

⑥《關于正确處理(lǐ)科技糾紛案件的(de)若幹問題的(de)意見》； 

⑦《科技查新機構管理(lǐ)辦法》。 

10.1.3在适用(yòng)法律上一律平等的(de)原則 在處理(lǐ)查新争議(yì)時(shí)，查新當事人(rén)之間不論經濟性質、行政級别、規模大(dà)小，不論是法人(rén)、自然人(rén)還(hái)是其他(tā)組織，都有權參與辯論，論證自己的(de)主張，駁斥對(duì)方的(de)主張，提供有關證據。 10.2 解決查新争議(yì)的(de)方法 

10.2.1 和(hé)解 提倡通(tōng)過和(hé)解解決查新争議(yì)。但是，通(tōng)過和(hé)解解決查新争議(yì)應當注意以下(xià)三點： 

（1）當事人(rén)達成的(de)和(hé)解協議(yì)應當符合法律、法規和(hé)政策，不得(de)損害國家利益、社會公共利益和(hé)第三方的(de)利益。

（2）當事人(rén)在和(hé)解中作出的(de)承諾，應當遵循誠實、信用(yòng)的(de)原則，不得(de)弄虛作假，欺騙對(duì)方。 

（3）在和(hé)解解決過程中，不得(de)對(duì)另一方工作人(rén)員(yuán)行賄和(hé)實施其他(tā)不正當手段。 

10.2.2 調解 當事人(rén)對(duì)所發生的(de)争議(yì)協商不成或者不願通(tōng)過和(hé)解解決，可(kě)自願由第三者從中調解。調解人(rén)應當依據法律、行政法規和(hé)事實，進行說服和(hé)協調，促使當事人(rén)達成調解協議(yì)。 

10.2.3 仲裁 查新合同雙方或者其中的(de)一方不願和(hé)解、調解或者和(hé)解、調解不成的(de)，如果當事人(rén)在合同中訂有仲裁條款的(de)，可(kě)以向仲裁機構申請仲裁。 《中華人(rén)民共和(hé)國仲裁法》規定：

（1）當事人(rén)采取仲裁方式解決合同糾紛的(de)，應當雙方自願，達成協議(yì)。沒有仲裁協議(yì)的(de)，仲裁機構不予受理(lǐ)。（2）仲裁協議(yì)排除司法管轄，當事人(rén)達成仲裁協議(yì)，一方向人(rén)民法院起訴的(de)，人(rén)民法院不予受理(lǐ)。

（3）仲裁實行一裁終局制，當事人(rén)應當履行裁決。一方當事人(rén)不履行的(de)，另一方可(kě)以向人(rén)民法院申請執行。 

10.2.4 訴訟 當事人(rén)如果在查新合同中沒有訂立仲裁協議(yì)或者仲裁協議(yì)無效的(de)，可(kě)以向人(rén)民法院起訴。 當事人(rén)一方就查新合同争議(yì)起訴另一方時(shí)，應當按照(zhào)民事訴訟法的(de)規定，向有管轄權的(de)人(rén)民法院遞交起訴狀。 當事人(rén)應當履行發生法律效力的(de)判決、仲裁裁決、調解書(shū)；拒不履行的(de)，對(duì)方可(kě)以請求人(rén)民法院執行。 

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11.檔案 查新機構應當做(zuò)好查新檔案的(de)管理(lǐ)工作。 

11.1 基本内容 查新檔案大(dà)體上分(fēn)爲文書(shū)檔案和(hé)項目檔案兩大(dà)類。 

（1）文書(shū)檔案包括上級下(xià)發給查新機構的(de)各種有關查新的(de)辦法、規定、規範、細則等，查新機構制定的(de)各種有關查新的(de)規章(zhāng)制度，查新機構的(de)年檢材料和(hé)查新工作總結，查新項目登記簿，查新咨詢專家數據庫和(hé)有關業績材料，以及查新人(rén)員(yuán)在工作中所獲成果、發表的(de)著作和(hé)論文等有關資料。 

（2）項目檔案包括查新合同、查新報告、查新項目的(de)主要科學技術資料、查新咨詢專家的(de)書(shū)面咨詢意見、查新人(rén)員(yuán)的(de)工作記錄等。 

11.2 基本要求 

（1）每一個(gè)查新項目的(de)相關材料應當由該項目的(de)查新員(yuán)負責收集、整理(lǐ)、歸檔。查新完成之後，所有關于該項目的(de)材料應當及時(shí)移交檔案保管人(rén)員(yuán)，檔案保管人(rén)員(yuán)應當建立檔案登記簿，按照(zhào)要求逐一清點驗收、登記，并需經雙方簽字。 

（2）查新檔案應當立卷保管，文書(shū)檔案按年度歸檔，項目檔案按項目立卷。 

（3）查新檔案的(de)保管須有固定場(chǎng)所和(hé)專用(yòng)保密文件櫃，并由專人(rén)負責管理(lǐ)。 

（4）檔案保管年限：文書(shū)檔案應當長(cháng)期保管，項目檔案一般保管五年，逾期檔案可(kě)予銷毀。銷毀檔案須經所在單位主管領導批準，并建立銷毀登記。 

（5）應當使用(yòng)計算(suàn)機進行檔案管理(lǐ)，每個(gè)項目的(de)《科技查新報告》應當登錄到國家查新工作數據庫。 

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12.查新程序 

查新機構可(kě)以參照(zhào)下(xià)列程序處理(lǐ)查新業務。 

12.1 查新委托 

（1）根據《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範的(de)有關規定，查新委托人(rén)自我判斷待查新項目是否屬于查新範圍。 

（2）查新委托人(rén)根據待查新項目的(de)專業、科學技術特點、查新目的(de)、查新要求以及需要查證其新穎性的(de)科學技術内容，自主選擇查新機構。 

（3）向查新機構提交在處理(lǐ)查新事務時(shí)所必需的(de)科學技術資料和(hé)有關材料。 

12.2 查新受理(lǐ) 

（1）根據《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範的(de)有關規定，查新機構判斷待查新項目是否屬于查新範圍；判斷查新項目所屬專業是否屬于本機構承擔查新業務的(de)受理(lǐ)範圍。 

（2）确定查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)。 

（3）初步審查查新委托人(rén)提交的(de)資料是否存在缺陷；是否符合查新要求。判斷查新委托人(rén)提交的(de)資料内容是否真實、準确。 

（4）判斷查新委托人(rén)提出的(de)查新要求能否實現。 

（5）确認能否滿足查新委托人(rén)的(de)時(shí)間要求。 

（6）初步判别查新項目的(de)新穎性。 

（7）若接受查新委托，查新機構按照(zhào)本規範的(de)關于查新合同的(de)要求與查新委托人(rén)訂立查新合同。 

12.3 檢索準備 

（1）查新員(yuán)認真、仔細地分(fēn)析查新項目的(de)資料，查新委托人(rén)提出的(de)查新點與查新要求；了(le)解查新項目的(de)科學技術特點。 

（2）在檢索前，還(hái)要做(zuò)好以下(xià)幾項工作： 

①明(míng)确檢索目的(de)。 

②根據檢索目的(de)确定主題内容的(de)特定程度和(hé)學科範圍的(de)專指程度，使主題概念能準确地反映查新項目的(de)核心内容。 

③确定檢索文獻的(de)類型和(hé)檢索的(de)專業範圍、時(shí)間範圍。 

④制定周密、科學而具有良好操作性的(de)檢索策略。 

12.4 選擇檢索工具 在分(fēn)析檢索項目的(de)基礎上，根據檢索目的(de)和(hé)客觀條件，選擇最能滿足檢索要求的(de)檢索工具。 

（1）手檢時(shí)，根據專業對(duì)口、文種适合、收錄完備、報道及時(shí)、編排合理(lǐ)、揭示準确的(de)原則，選擇檢索工具書(shū)。 

（2）機檢時(shí)，在檢索前根據查新項目的(de)内容、性質和(hé)查新的(de)要求選擇合适的(de)檢索系統和(hé)數據庫。 

12.5 确定檢索方法和(hé)途徑 

（1）根據查新項目所屬專業的(de)特點、檢索要求和(hé)檢索條件确定檢索方法。 

（2）确定檢索途徑。 

①在手檢條件下(xià)，文獻的(de)檢索途徑就是檢索工具書(shū)中的(de)目次、正文和(hé)輔助索引提供的(de)途徑。檢索工具書(shū)提供的(de)檢索途徑主要有：分(fēn)類途徑、主題途徑、文獻名稱途徑、著者途徑、文獻代碼途徑以及其他(tā)特殊途徑。分(fēn)類途徑和(hé)主題途徑是手檢的(de)主要途徑。 

②在機檢條件下(xià)，爲了(le)确定檢索途徑，先弄清數據庫采用(yòng)的(de)是規範化(huà)詞表還(hái)是自由文本式詞表；指示主題性質的(de)代碼是标準的(de)還(hái)是任選的(de)；提問式如何填寫；再将表達檢索提問的(de)各概念依照(zhào)數據庫采用(yòng)的(de)詞表轉換成檢索語言，即主題詞、分(fēn)類詞、關鍵詞等。 

12.6 查找 

（1）查找時(shí)，以機檢爲主、手檢爲輔。 

（2）除利用(yòng)檢索工具書(shū)和(hé)數據庫外，必要時(shí)還(hái)需補充查找與查新項目内容相關的(de)現刊，以防漏檢。此外，還(hái)應當注意利用(yòng)相關工具書(shū)如手冊、年鑒等。 

（3）在得(de)出最終檢索結果之前，有時(shí)會出現查到的(de)文獻極少甚至根本沒有查到文獻，或者查到的(de)文獻太多(duō)的(de)情況。還(hái)需要對(duì)每次檢索結果進行檢驗和(hé)調整，以擴檢或者縮檢。 

12.7完成查新報告 查新員(yuán)按照(zhào)下(xià)述步驟完成查新報告： 

（1）根據檢索結果和(hé)閱讀的(de)需要，索取文獻原文。 

（2）對(duì)索取得(de)到的(de)文獻，根據查新項目的(de)科學技術要點，分(fēn)爲密切相關文獻和(hé)一般相關文獻，并将相關文獻與查新項目的(de)科學技術要點進行比較，确定查新項目的(de)新穎性，草(cǎo)拟查新報告。 

（3）聘請查新咨詢專家。 在必要時(shí)，根據查新項目的(de)所屬專業和(hé)科學技術特點，以及其他(tā)實際情況，選聘若幹名同行專家擔任查新咨詢專家。 

（4）審核員(yuán)根據本規範、相關文獻與查新項目的(de)科學技術要點的(de)比較結果，對(duì)查新程序和(hé)查新報告進行審核。

（5）查新員(yuán)填寫查新報告。 

（6）查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)在查新報告上簽字，加蓋科技查新專用(yòng)章(zhāng)。 

（7）查新報告由查新機構按年度統一編号，并填寫查新完成日期。 

（8）整理(lǐ)查新報告附件。 附件包括密切相關文獻的(de)原文的(de)複印件、一般相關文獻的(de)文摘。 查新員(yuán)應當對(duì)所有附件按相關程度依次編号。 

12.8提交查新報告 查新機構按查新合同規定的(de)時(shí)間、方式和(hé)份數向查新委托人(rén)提交查新報告及其附件。

12.9文件歸檔 查新員(yuán)按照(zhào)檔案管理(lǐ)部門的(de)要求，及時(shí)将查新項目的(de)資料、查新合同、查新報告及其附件、查新咨詢專家的(de)意見、查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)的(de)工作記錄等存檔；及時(shí)将查新報告登錄到國家查新工作數據庫。 

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13.附則 　　 

（1）查新機構可(kě)根據《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)本規範制定機構内部的(de)查新規章(zhāng)制度。 

（2）本規範的(de)附件包括：科技查新合同，科技查新報告。 

（3）本規範自2001年1月(yuè)1日起施行。 

中華人(rén)民共和(hé)國科學技術部 發布