科技查新咨詢工作(以下(xià)簡稱查新工作)是一項嚴肅、認真的(de)科技管理(lǐ)工作,具有很強的(de)政策性、法律性和(hé)科學性。爲了(le)加強對(duì)查新工作的(de)管理(lǐ),保證查新工作的(de)質量,促進科技查新業務規範化(huà),根據國家科技部最新頒發的(de)《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)《科技查新規範》,特制定本工作條例。
一、 任 務
科技查新工作是指查新機構以查新委托人(rén)委托的(de)内容爲依據,通(tōng)過計算(suàn)機檢索和(hé)手工檢索等手段,運用(yòng)綜合分(fēn)析分(fēn)析和(hé)對(duì)比方法,爲評價委托查新内容的(de)新穎性提供文獻依據。
浙江省科技信息研究院爲國家科技部指定的(de)一級查新單位,承擔本省、華南(nán)地區(qū)及國内任何單位和(hé)個(gè)人(rén)委托的(de)科技立項、成果鑒定和(hé)獎勵、專利申請、新産品開發、技術咨詢等方面的(de)查新咨詢。
二、 查新工作程序
1.查新人(rén)員(yuán)(審核員(yuán)、查新員(yuán))應指導查新委托人(rén)按要求填寫查新項目委托書(shū)(查新合同),同時(shí)提交查新項目的(de)科學技術資料、說明(míng)需要查新項目的(de)科學技術内容特點(查新點或創新點)和(hé)要求。
2.查新委托人(rén)應盡可(kě)能提供查新所需要的(de)參考關鍵詞(委托國内外查新的(de)需提供中英文對(duì)照(zhào)的(de)查新關鍵詞),參考文獻,列出與查新項目密切相關的(de)國内外文獻。
3.查新員(yuán)在接受委托前,應對(duì)查新委托人(rén)的(de)委托内容進行初步審核,确定委托人(rén)提交的(de)資料是否存在缺陷;是否符合查新要求,判斷查新委托人(rén)提交的(de)資料内容是否真實、準确;判斷查新委托人(rén)提交的(de)查新要求是否能夠實現;确認能否滿足查新委托人(rén)的(de)時(shí)間要求。
4.查新員(yuán)受理(lǐ)委托後,要認真了(le)解查新項目的(de)詳細情況,包括檢索目的(de)、項目的(de)主要特征、技術性能指标數據或發明(míng)點、創新點、技術進步等,并與委托方商定完成時(shí)間、聯系方式等,最後簽定查新項目合同。
5.查新員(yuán)根據用(yòng)戶委托要求及對(duì)其所提供的(de)各種資料進行認真分(fēn)析,通(tōng)過參考委托人(rén)提供的(de)關鍵詞,确定檢索詞、檢索範圍和(hé)使用(yòng)的(de)檢索工具、專業數據庫,并構造檢索策略,全面、準确地查出相關文獻。
6.查新員(yuán)在完成檢索後,應對(duì)檢索結果進行篩選整理(lǐ),選出與查新課題密切相關、一般相關的(de)文獻,并根據檢索結果和(hé)分(fēn)析閱讀的(de)需要,索取文獻原文。密切相關文獻應将原文全文複印件附在查新報告之後。
7.查新員(yuán)應圍繞查新點對(duì)檢索結果進行綜合分(fēn)析對(duì)比确定查新項目的(de)新穎性,在此基礎上撰寫查新報告,并給出客觀、公正的(de)查新結論。查新報告應按規範要求編寫。
8.在查新檢索過程中,查新員(yuán)對(duì)所查項目的(de)專業術語、技術核心存在疑問或把握不準,檢索詞、檢索範圍難以确定時(shí),可(kě)咨詢本所專業人(rén)員(yuán)或通(tōng)過自建專家數據庫篩選同行專家,通(tōng)過專家咨詢解決相關問題。
9.對(duì)一些難度大(dà)、專業性強,自己審核有難度的(de)重大(dà)項目查新,也(yě)應聘請同行專家或查新咨詢專家進行審核把關。
10.查新報告完成後,應由具有高(gāo)級技術職稱的(de)審核人(rén)員(yuán)審定,查新員(yuán)和(hé)審核員(yuán)簽名,并加蓋 浙江省科技信息研究院報告專用(yòng)章(zhāng)後方可(kě)生效。
11.查新報告一式兩份,一份連同附件材料一起交委托方,一份由查新單位存檔。
三、 查新工作質量要求
12. 根據委托人(rén)的(de)查新要求,對(duì)于國内查新項目,應以光(guāng)盤檢索、國内聯機檢索INTERNET網絡檢索等計算(suàn)機檢索爲主,手工檢索爲輔;對(duì)于國内外查新項目,應在國内查新的(de)基礎上進行國外聯機檢索。特别對(duì)于通(tōng)過光(guāng)盤檢索或專業數據庫檢索後,其檢索結果爲零或相關文獻較少的(de)查新項目,必需要經網絡檢索,以擴大(dà)檢索範圍,保證查全率。
13.查新員(yuán)在選擇檢索系統(主要針對(duì)聯機檢索)時(shí),應盡可(kě)能選用(yòng)功能齊全、費用(yòng)經濟、檢索方法簡便的(de)系統,特别應注重網絡檢索數據庫系統和(hé)和(hé)我所開發的(de)查新檔案庫、科技成果檔案庫、專家庫和(hé)浙江省醫藥衛生獲獎成果庫自建數據庫等在檢索中的(de)應用(yòng)。
14.查新員(yuán)選擇好數據庫後,應盡可(kě)能構造出準确表達查新委托人(rén)信息需求的(de)檢索式,以節省聯機時(shí)間,降低檢索費用(yòng)。
15.查新檢索年限一般不得(de)少于10年,必要時(shí)爲15年或更長(cháng)。每個(gè)查新項目必須檢索8-10個(gè)綜合性和(hé)專業性數據庫及檢索刊物(wù),并對(duì)其相關學科的(de)核心期刊現刊進行手檢,每個(gè)項目須檢索相關現刊8-10種以上,以便與查新課題進行對(duì)比分(fēn)析。
16.每一個(gè)查新項目需由2名查新員(yuán)共同完成。查新檢索時(shí)間一般爲7-10天。
17.對(duì)檢索結果爲零的(de)查新項目,在出具報告之前,查新人(rén)員(yuán)應和(hé)委托方共同商討(tǎo),重新審核檢索詞、檢索範圍、年限、檢索策略是否正确,并要求再次進行檢索,有必要時(shí)應提交專家咨詢組審查并作出最終結論。
18.查新結論應包括檢索到的(de)相關文獻數量、文獻分(fēn)布情況概述和(hé)綜合比較分(fēn)析,對(duì)密切相關文獻或主要相關文獻應進行分(fēn)析比較,圍繞查新點說明(míng)與所查課題相同、相似或不同之處,最後寫出查到與課題相同、相似的(de)文獻或未查到相同文獻及對(duì)查新項目新穎性的(de)判斷結論。
19.查新員(yuán)撰寫的(de)每一個(gè)查新結論,都應當以文獻爲依據,符合實際,不包含任何個(gè)人(rén)偏見;不能使用(yòng)、依賴沒有充分(fēn)依據支持的(de)、關于某些特征的(de)結論和(hé)判斷;也(yě)不能使用(yòng)、依賴未經充分(fēn)依據支持的(de)、認爲這(zhè)些特征綜合在一起可(kě)能會使查新結論最好化(huà)或者最差化(huà)的(de)判斷。
20.查新報告中應對(duì)所檢數據庫和(hé)工具書(shū)命中的(de)相關文獻情況進行簡單描述,應根據所檢出文獻的(de)相關程度,按照(zhào)從密切到一般的(de)次序将相關文獻以題錄或文摘的(de)格式依次排序列出;對(duì)所列出的(de)主要相關文獻在報告中應進行簡要描述,一般可(kě)用(yòng)原文中的(de)摘要或利用(yòng)原文中的(de)摘要進行抽提。每個(gè)查新報告必須附上密切相關文獻或主要相關文獻的(de)原文3-5篇以上。
21.查新報告應當采用(yòng)描述性寫法,使用(yòng)規範化(huà)術語,文字、符号、計量單位應當符合國家現行标準活規範要求;不得(de)使用(yòng)含意不清、模棱兩可(kě)的(de)詞句;應當包含足夠的(de)信息,使得(de)查新報告的(de)使用(yòng)者能夠正确理(lǐ)解。
四、 對(duì)查新工作的(de)管理(lǐ)
22.查新員(yuán)必須具有本科(含)以上學曆,中級(含)以上專業技術職稱,能熟練掌握檢索技能,具有相關的(de)專業知識和(hé)較寬的(de)知識覆蓋面,熟悉查新判斷、分(fēn)析的(de)原則與要求,能對(duì)收集到的(de)相關文獻進行分(fēn)析、整理(lǐ)與綜合提煉,具備從事查新的(de)能力;熟悉《科技查新機構管理(lǐ)辦法》;接受過國家有關查新的(de)正規培訓,具有從事查新的(de)資格;具有兩年以上與查新相關的(de)工作經曆;具有一定的(de)外語水(shuǐ)平、計算(suàn)機水(shuǐ)平;具有良好的(de)職業道德。職責爲:查新員(yuán)須負責查新的(de)全過程,代表本查新機構處理(lǐ)查新委托等事宜并負責撰寫查新報告;必要時(shí)與審核員(yuán)協商後代表本機構選擇合适的(de)查新咨詢專家。
23.審核員(yuán)除具有上述條件外,還(hái)必須具有高(gāo)級專業技術職稱。職責爲:審核員(yuán)須負責審查查新員(yuán)所進行的(de)查新程序是否規範;查新員(yuán)确定的(de)檢索工具書(shū)、數據庫選擇是否合适;選擇的(de)檢索詞及分(fēn)類欄目是否恰當;檢出的(de)文獻是否爲同類研究文獻;可(kě)比文獻是否恰當;查新員(yuán)收集到的(de)相關文獻是否齊全;對(duì)提出的(de)文獻判讀是否正确;查新結論是否客觀和(hé)準确;查新報告是否規範,并向查新員(yuán)提出審查意見。
24.對(duì)查新項目的(de)受理(lǐ),應根據《科技查新機構管理(lǐ)辦法》和(hé)科技部頒發的(de)《科技查新規範》,以及本所《科技查新規範實施細則》的(de)有關規定,受理(lǐ)查新業務。有下(xià)列情況之一時(shí),不得(de)受理(lǐ)查新委托:1)查新項目所屬專業超出本機構所承擔查新業務的(de)專業範圍;2)缺少必要的(de)數據庫或文獻資源;3)查新委托人(rén)不能明(míng)确列示查新題目下(xià)各個(gè)查新點;4)查新委托人(rén)不能出具與查新内容相關的(de)技術資料。
25.查新單位應嚴格遵守回避保密制度,不得(de)承擔本單位科技項目的(de)查新工作,同時(shí)對(duì)委托方提供的(de)技術資料、口述技術内容等負責保密。
26.查新人(rén)員(yuán)應維護查新項目所有者(委托單位或人(rén))的(de)知識産權,課題完成後應将所有查新材料全部退還(hái)查新機構或查新項目所有者,不得(de)向其他(tā)組織或個(gè)人(rén)擴散,不得(de)非法占爲己有,使用(yòng)、提供、轉讓他(tā)人(rén)的(de)科技成果。
27.查新人(rén)員(yuán)、審核人(rén)員(yuán)應遵守科學道德和(hé)職業道德,嚴肅認真地進行操作,如違反業務規則、弄虛作假、徇私舞弊、收受賄賂,出具虛假報告,給用(yòng)戶造成損失,将撤消其查新資格,情節嚴重者,給予必要的(de)行政處分(fēn)。
28.爲了(le)保證查新報告的(de)質量,提高(gāo)查新人(rén)員(yuán)的(de)業務水(shuǐ)平,應開展經常性的(de)用(yòng)戶反饋意見調查及查新工作的(de)定期抽查,查新報告質量的(de)抽查應每年進行一次,以課題量的(de)2.5%-3%(原則上每人(rén)1-2個(gè)課題)進行随機抽查,抽查内容包括:檢索詞、分(fēn)類号、檢索範圍是否合理(lǐ),相關文獻的(de)查全率、查準率,查新報告的(de)結論是否客觀、準确等,以此作爲改進查新工作及獎罰的(de)依據。
29.查新項目的(de)檔案管理(lǐ):項目檔案包括查新合同、查新報告、查新項目的(de)主要科學技術資料、查新咨詢專家的(de)書(shū)面咨詢意見、查新人(rén)員(yuán)的(de)工作記錄等。每一個(gè)查新項目的(de)相關材料應當由該項目的(de)查新員(yuán)負責收集、整理(lǐ)、歸檔完成之後,所有關于該項目的(de)材料應當及時(shí)移交檔案登記簿,按照(zhào)要求逐一清點驗收、登記、并需經雙方簽字;查新檔案的(de)保管須有固定場(chǎng)所和(hé)專用(yòng)保密文件櫃,并由專人(rén)負責管理(lǐ)。管理(lǐ)年限一般爲5年,逾期檔案可(kě)予銷毀,銷毀檔案須經所領導批準,并建立銷毀登記;對(duì)查新項目應當使用(yòng)計算(suàn)機進行管理(lǐ),每個(gè)項目的(de)《科技查新報告》應定期登錄到 浙江省科技查新檔案庫和(hé)國家查新工作數據庫。
30.本條例自2009年5月(yuè)1日起執行。詳細内容見《浙江省科技信息研究院科技查新工作管理(lǐ)辦法查新管理(lǐ)辦法》。