摘要:以技術合同成交額爲研究指标,首先總體分(fēn)析我國技術交易發展态勢以及四技合同成交額增長(cháng)情況,并具體分(fēn)析30 個(gè)省份的(de)技術交易狀況,在此基礎上選取8 個(gè)技術交易發達或增長(cháng)快(kuài)速地區(qū)作爲發展樣本進一步深入分(fēn)析。研究結果表明(míng):近10 年我國技術合同成交額呈穩步增長(cháng)的(de)發展态勢,技術交易已形成了(le)以技術服務爲首,技術開發、技術轉讓和(hé)技術咨詢緊随其後的(de)梯次發展格局;科技政策、高(gāo)新技術企業和(hé)高(gāo)校院所的(de)職稱導向對(duì)技術交易影(yǐng)響較大(dà)。最後基于研究結果提出相應對(duì)策建議(yì)。
1 研究背景
技術交易本質是技術知識的(de)流動過程[1]3,是技術轉化(huà)爲生産力的(de)重要方式。可(kě)以說,技術交易是科技成果轉化(huà)和(hé)技術轉移工作的(de)最終歸屬[2]。我國已經初步形成了(le)以《促進科技成果轉化(huà)法》(2015年修訂) 爲核心的(de)新的(de)科技成果轉移轉化(huà)制度體系,其中,《促進科技成果轉移轉化(huà)行動方案》強調,要充分(fēn)發揮市場(chǎng)配置資源的(de)決定性作用(yòng),大(dà)力發展技術市場(chǎng),進一步健全市場(chǎng)化(huà)的(de)技術交易服務體系。2017 年9 月(yuè),國務院出台《國家技術轉移體系建設方案》,首次提出國家技術轉移體系的(de)概念,目的(de)是要加強對(duì)技術轉移和(hé)成果轉化(huà)工作的(de)系統設計,形成體系化(huà)推進格局,進一步推動科技成果加快(kuài)轉化(huà)爲經濟社會發展的(de)現實動力[3]。從一定意義上講,當前世界各國推進科技進步與創新的(de)核心就是加強科學技術的(de)研究開發與成果轉移轉化(huà)[4]。有研究表明(míng),1986—2012 年技術交易對(duì)我國經濟增長(cháng)的(de)貢獻份額遠(yuǎn)大(dà)于實際利用(yòng)外商直接投資的(de)貢獻份額,在一定程度上我國技術交易的(de)發展潛力很大(dà),應該引起理(lǐ)論界和(hé)政策層的(de)高(gāo)度重視[5]。因此,研究我國技術交易發展狀況,對(duì)于促進我國科技成果轉移轉化(huà)與技術轉移體系建設、促進經濟增長(cháng)具有重要參考意義。
近年國内有關技術交易的(de)研究主要集中在技術交易平台、區(qū)域技術交易、技術交易激勵等方面。例如,李妃養等[6]研究了(le)國内外典型的(de)技術交易平台模式、特征及存在問題,提出采取科研衆包模式建設技術交易平台的(de)建議(yì);李金惠等[7]研究了(le)國外典型網上技術交易市場(chǎng)的(de)發展模式,提出了(le)加快(kuài)廣東省網上技術交易平台建設的(de)建議(yì);吳曉園等[8]基于2011—2016 年技術交易合同數據研究了(le)福建省技術交易的(de)現狀、流向地域特征;孫琴等[9]基于2016年技術交易合同數據研究了(le)青島市技術交易市場(chǎng)發展現狀;鐘(zhōng)玉峰[10]基于國内30 個(gè)省份的(de)面闆數據分(fēn)析了(le)政府R&D 投入對(duì)技術交易的(de)激勵效應。本文基于技術交易合同數據,分(fēn)别從總體和(hé)區(qū)域視角研究我國技術交易的(de)發展現狀并提出相應對(duì)策。
技術交易是指技術供需雙方對(duì)技術所有權、使用(yòng)權和(hé)收益權進行轉移的(de)契約行爲,是一種更多(duō)地強調有償性的(de)、商業性的(de)技術轉移行爲[1]3。技術市場(chǎng)是技術商品交換關系的(de)總和(hé),涉及與技術開發、技術轉讓、技術咨詢和(hé)技術服務相關的(de)技術交易活動及各相關主體之間的(de)關系和(hé)技術産權交易,業務範圍包括爲科技成果向現實生産力轉化(huà)、滿足用(yòng)戶對(duì)技術商品的(de)現實需求和(hé)潛在需求所進行的(de)一系列業務活動[1]46。技術合同是當事人(rén)就技術開發、轉讓、咨詢或者服務訂立的(de)确立相互之間權利和(hé)義務的(de)合同,在我國《合同法》中第十八章(zhāng)第三百二十二條明(míng)确提出。可(kě)以認爲,技術交易是技術市場(chǎng)的(de)活動内容,技術合同是技術交易的(de)體現形式,技術市場(chǎng)是技術轉移和(hé)科技成果轉移轉化(huà)的(de)重要渠道。
1984 年國務院常務會議(yì)作出“加速技術成果商品化(huà),開放技術市場(chǎng)”的(de)決定,确定以技術市場(chǎng)爲突破口改革科技體制以來(lái),我國技術市場(chǎng)曆經30 餘年蓬勃發展,已經成爲國家創新體系和(hé)社會主義市場(chǎng)經濟體系不可(kě)或缺的(de)一部分(fēn)[1]46。爲了(le)促進技術交易、鼓勵技術商品化(huà)并在技術市場(chǎng)中流動,我國實行技術合同制度;同時(shí)爲了(le)加強技術市場(chǎng)管理(lǐ),保障國家有關促進科技成果轉移轉化(huà)政策的(de)貫徹落實,制定了(le)《技術合同認定登記管理(lǐ)辦法》來(lái)規範技術開發、技術轉讓、技術咨詢和(hé)技術服務等技術合同認定登記工作,明(míng)确由技術輸出方提出申請,實行按地域一次登記制度,并出台了(le)一系列的(de)政策法規對(duì)通(tōng)過技術交易所取得(de)的(de)技術性收入實行各種稅收優惠。
3 我國技術交易發展現狀分(fēn)析
本文以技術合同成交額爲研究指标,以我國30個(gè)省份(不含西藏和(hé)港澳台地區(qū))爲研究範圍,首先總體分(fēn)析我國技術交易近10 年發展态勢,以及近5 年技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同和(hé)技術服務合同(以下(xià)簡稱“四技合同”)成交額增長(cháng)情況,在此基礎上,具體分(fēn)析我國30 個(gè)省份的(de)技術交易狀況,并選取其中8 個(gè)技術交易發達或增長(cháng)快(kuài)速地區(qū)作爲發展樣本進行深入分(fēn)析。研究數據來(lái)源于《全國技術市場(chǎng)統計年度報告》《中國火炬統計年鑒》,以及各地統計年鑒、科技統計年鑒和(hé)技術市場(chǎng)統計分(fēn)析報告等公開資料。
3.1 總體分(fēn)析
圖1 給出了(le)2006—2016 年我國30 個(gè)省份技術合同成交額分(fēn)布狀況。可(kě)以看到,近10 年我國技術合同成交額呈穩步增長(cháng)的(de)發展态勢,2012 年同比增速達到頂峰,2012—2016 年年均增長(cháng)率達到15.38%,保持較高(gāo)增長(cháng)水(shuǐ)平,并于2016 年首次突破萬億元。可(kě)見,随著(zhe)我國深入貫徹落實以《促進科技成果轉化(huà)法》(2015 年修訂) 爲核心的(de)新科技成果轉移轉化(huà)制度體系和(hé)《國家技術轉移體系建設方案》,技術市場(chǎng)發展環境和(hé)技術市場(chǎng)服務體系将不斷優化(huà)完善,技術成果向現實生産力的(de)轉化(huà)渠道将不斷暢通(tōng),我國技術交易發展将更加活躍,爲促進科技成果轉化(huà)和(hé)推動全國經濟轉型升級提供重要支撐。姜慧敏等:基于技術合同分(fēn)析的(de)我國技術交易發展現狀與對(duì)策研究33圖1 2006—2016 年我國30 省份技術合同成交額分(fēn)布情況
目前,我國技術交易已形成了(le)以技術服務爲首,技術開發、技術轉讓和(hé)技術咨詢緊随其後的(de)梯次發展格局。2012—2016 年30 個(gè)省份的(de)“四技合同”成交額均有較明(míng)顯的(de)增長(cháng)(如圖2),尤其是技術服務合同成交額增長(cháng)較多(duō),占總成交額的(de)比例由2012年的(de)40.86% 提高(gāo)到2016 年的(de)51.29%,2015 年所占比例首次突破50%;技術咨詢合同成交額增速最快(kuài),年均增長(cháng)率達到32.88%;技術開發和(hé)技術轉讓合同成交額保持平穩增長(cháng)。技術服務和(hé)技術咨詢交易的(de)增多(duō)與2014 年國務院發布的(de)《關于加快(kuài)科技服務業發展的(de)若幹意見》的(de)政策導向相關,反映出國家政策驅動效應逐漸顯現。
3.2 地區(qū)分(fēn)析
圖3 給出了(le)2016 年各省份技術合同成交額及其近5 年年均增長(cháng)率分(fēn)布狀況,以各地區(qū)技術合同成交額及其近5年年均增長(cháng)率的(de)平均值爲坐(zuò)标軸基值,可(kě)以反映出各地區(qū)技術合同成交額及其近5 年年均增長(cháng)率相較于國内平均水(shuǐ)平所處的(de)位置。2016 年技術合同成交額高(gāo)于30 個(gè)省份平均水(shuǐ)平(即坐(zuò)标軸右側)的(de)有8 個(gè)省市,依次是北(běi)京、湖北(běi)、上海、陝西、廣東、江蘇、天津和(hé)山東,占到全部技術合同成交總額近80%,其中,北(běi)京技術合同成交額高(gāo)達3 940.8 億元,遙遙領先于其他(tā)地區(qū),是位居第二的(de)湖北(běi)技術合同成交額的(de)4.25 倍,占30 個(gè)省份技術合同成交總額的(de)35%,近5 年年均增長(cháng)率達12.52%;湖北(běi)技術合同成交額增速最快(kuài),近5 年年均增長(cháng)率高(gāo)達41.02%,上海、江蘇近5 年年均增長(cháng)率達8%以上,陝西、廣東、天津、山東等地區(qū)近5 年年均增長(cháng)率均在20% 以上。盡管30 個(gè)省份中有2/3 地區(qū)的(de)技術合同成交額低于30 個(gè)省份的(de)平均水(shuǐ)平(即坐(zuò)标軸左側),但大(dà)多(duō)數地區(qū)近5 年的(de)增速都在10%以上,呈現出較強的(de)發展勢頭。
3.3 發展樣本地區(qū)分(fēn)析
本文選取30 個(gè)省份中技術合同成交額高(gāo)和(hé)增長(cháng)速度快(kuài)的(de)地區(qū)作爲發展樣本進行深入分(fēn)析。綜合各地區(qū)統計數據公開情況,最終選取北(běi)京、湖北(běi)、上海、陝西、廣東、天津、山東和(hé)四川8 個(gè)省市。圖4 給出了(le)2012—2016 年8 個(gè)地區(qū)“四技合同”成交額分(fēn)布狀況,排列順序根據2016 年技術合同成交額由大(dà)到小展示,除北(běi)京因技術合同成交額太高(gāo)以外,其餘地區(qū)的(de)坐(zuò)标軸單位區(qū)間設爲一緻,因此雷達圖的(de)分(fēn)布面積會随著(zhe)技術合同成交額變小而變小。
8 個(gè)地區(qū)的(de)技術合同成交額占到了(le)30 個(gè)省份技術合同成交總額的(de)75%,可(kě)以說在我國技術交易發展上占據主導地位。各地區(qū)在技術開發、技術轉讓和(hé)技術服務的(de)技術交易形式上呈現不同的(de)發展特點,可(kě)分(fēn)爲三類:一是以技術服務和(hé)技術開發爲主、技術轉讓爲輔,與全國技術交易形式一緻,主要代表地區(qū)是北(běi)京、湖北(běi)、陝西、天津和(hé)四川;二是以技術轉讓和(hé)技術開發爲主、技術服務爲輔,主要代表地區(qū)是上海、廣東;三是以技術開發爲主、技術服務和(hé)技術轉讓爲輔,主要代表地區(qū)是山東。總的(de)來(lái)看,8 個(gè)地區(qū)都以技術開發爲重要交易形式,其中,北(běi)京、湖北(běi)、陝西和(hé)天津主導著(zhe)全國技術交易的(de)技術服務增長(cháng),上海、廣東主導著(zhe)全國技術交易的(de)技術轉讓增長(cháng)。
根據我國《全國技術市場(chǎng)統計年度報告》,企業占據技術轉移雙向主體地位,2016 年企業技術輸出額占全國技術合同成交額的(de)86.63%[11],因此企業是分(fēn)析我國地區(qū)技術交易情況的(de)重要考量因素之一。高(gāo)新技術企業作爲高(gāo)新技術産業的(de)主力軍和(hé)領頭羊,是衡量一個(gè)地區(qū)經濟結構、現代化(huà)程度和(hé)産36 姜慧敏等:基于技術合同分(fēn)析的(de)我國技術交易發展現狀與對(duì)策研究業競争力的(de)重要标志。2015 年,8 個(gè)地區(qū)的(de)高(gāo)新技術企業數和(hé)全國排名分(fēn)别是:北(běi)京,10
881 家/ 第1名;湖北(běi),3 242 家/ 第7 名;上海,5 969 家/ 第5 名;陝西,1 589 家/ 第14 名;廣東,10 649 家/ 第2 名;天津,2 204 家/ 第10 名;山東,3 809 家/ 第6 名;四川,2 614 家/ 第9 名。除陝西外,其他(tā)7 個(gè)地區(qū)的(de)高(gāo)新技術企業數名列全國前十,與技術合同成交額排名前十的(de)地區(qū)基本一緻。此外,2012—2015年,8 個(gè)地區(qū)的(de)高(gāo)新技術企業數量年均增長(cháng)率分(fēn)别爲: 北(běi)京20.16%、湖北(běi)30.11%、上海12.45%、陝西15.85%、廣東19.73%、天津28.24%、山東15.53%、四川27.84%,其中湖北(běi)高(gāo)新技術企業數增長(cháng)最快(kuài),爲其2012—2016 年技術合同成交額快(kuài)速增長(cháng)奠定了(le)主要力量。
由于科技政策本身就具有激勵性、導向性功能,能充分(fēn)有效地調動創新積極性,并且我國《技術合同認定登記管理(lǐ)辦法》規定了(le)“未申請認定登記和(hé)未予登記的(de)技術合同,不得(de)享受國家對(duì)有關促進科技成果轉化(huà)規定的(de)稅收、信貸和(hé)獎勵等方面的(de)優惠政策”,因此,國家及地方科技政策是分(fēn)析地區(qū)技術交易情況的(de)重要考量因素之一。國家對(duì)技術轉讓、技術開發和(hé)與之相關的(de)技術咨詢、技術服務免征增值稅,對(duì)符合條件的(de)技術轉讓所得(de)免征、減征企業所得(de)稅,以及出台《關于加快(kuài)科技服務業發展的(de)若幹意見》引導科技服務業發展等。在貫徹國家科技政策基礎上,各地區(qū)結合區(qū)域資源優勢,對(duì)技術交易進行激勵性的(de)政策創新探索,主要政策内容包括對(duì)技術交易相關方給予獎勵、補貼,将技術合同成交額作爲考核評價指标,設立“技術轉移專項獎”,建立激勵科技成果轉化(huà)的(de)職稱評審導向,優化(huà)大(dà)衆創業、萬衆創新生态環境等,充分(fēn)調動了(le)有關各方技術創新和(hé)技術交易積極性。以湖北(běi)省爲例, 2013年占湖北(běi)省技術合同成交額一半以上的(de)武漢市出台了(le)《武漢市技術轉移服務和(hé)技術交易獎勵補貼資金管理(lǐ)辦法(試行)》,對(duì)新獲批的(de)技術轉移示範機構、技術合同登記站以及在漢高(gāo)校和(hé)科研院所、市内企業技術交易實行獎勵補貼,同時(shí)湖北(běi)省出台了(le)《促進高(gāo)校院所科技成果轉化(huà)暫行辦法》,對(duì)高(gāo)校院所自主實施具有應用(yòng)前景的(de)項目形成的(de)科技成果轉化(huà),按其技術合同成交額給予适當補助;2014 年,湖北(běi)省出台了(le)《促進科技成果轉化(huà)實施細則》《“湖北(běi)省科技成果大(dà)轉化(huà)工程”(2015—2017)實施方案》;2015 年,湖北(běi)省相繼出台了(le)《促進科技成果轉化(huà)實施細則》《深入推進科技創業的(de)十條意見》《湖北(běi)省科技成果轉化(huà)中介服務機構補貼管理(lǐ)辦法》《推動高(gāo)校院所科技人(rén)員(yuán)服務企業研發活動的(de)意見》;2017 年,湖北(běi)省出台了(le)《湖北(běi)省激勵企業開展研究開發活動暫行辦法》及其實施細則等。這(zhè)些政策的(de)主要内容是:明(míng)确将技術合同成交額作爲高(gāo)校院所的(de)重要考核評價指标,實行高(gāo)校院所部分(fēn)職稱評定與服務企業挂鈎,采用(yòng)後補助方式對(duì)中小企業和(hé)高(gāo)新技術企業轉化(huà)科技成果實行獎勵、對(duì)中介服務機構實行補貼等,不斷優化(huà)大(dà)衆創業、萬衆創新的(de)生态環境,極大(dà)地激勵了(le)高(gāo)校院所、企業和(hé)中介機構等技術交易參與方的(de)積極性,推動了(le)湖北(běi)省四技合同成交額取得(de)極大(dà)增長(cháng),反映出科技政策的(de)推動成效明(míng)顯。
同樣,其他(tā)地區(qū)對(duì)技術交易的(de)激勵性政策都不同程度地調動了(le)區(qū)域技術交易的(de)積極性,其中,建立激勵科技成果轉化(huà)的(de)職稱評審導向對(duì)技術交易的(de)促進作用(yòng)顯著。廣東省于2015 年8 月(yuè)出台了(le)《進一步改革科技人(rén)員(yuán)職稱評價的(de)若幹意見》,建立了(le)激勵科技成果轉化(huà)的(de)職稱評審導向,對(duì)科技人(rén)員(yuán)符合條件的(de)技術轉讓項目技術交易額列入職稱評審,當年廣東省技術轉讓合同成交額同比增長(cháng)79.79%,在圖4 中可(kě)以看到雷達圖中技術轉讓的(de)跨度明(míng)顯。2016 年占陝西省技術合同成交額比例高(gāo)達91.29%的(de)西安市于2011 年出台了(le)《西安市促進技術交易、設備共享獎勵補助實施細則》,對(duì)符合條件的(de)技術交易企業實行獎勵補助,積極争取省級部門對(duì)重大(dà)科技成果轉化(huà)項目的(de)補貼政策支持,設立市級“技術轉移專項獎”;于2016 年出台了(le)《加快(kuài)技術轉移轉化(huà)的(de)若幹措施(試行)》,對(duì)高(gāo)等院校、科研院所及企業的(de)技術開發、技術轉讓、技術咨詢和(hé)技術服務等技術交易合同登記額,以及高(gāo)校院所科技成果作價入股等進行差異化(huà)獎補。2016 年占四川省技術合同成交額比例達85.88% 的(de)成都市于2014 年出台了(le)《技術交易補貼管理(lǐ)辦法》,對(duì)高(gāo)校院所、企業、中介的(de)技術轉讓、技術開發、技術咨詢和(hé)技術服務等四技合同給予了(le)補貼。
4 對(duì)策建議(yì)
4.1 不斷完善科技政策和(hé)創新環境
科技政策和(hé)創新環境對(duì)技術創新與技術交易的(de)引導成效明(míng)顯,尤其是鼓勵發展科技服務業方面,從上文的(de)數據分(fēn)析結果可(kě)以得(de)到充分(fēn)印證。盡管我國技術交易穩步增長(cháng),但區(qū)域技術交易發展仍存在不平衡,各地區(qū)科技政策和(hé)創新環境存在差異。建議(yì)各地區(qū)在新科技成果轉移轉化(huà)制度體系和(hé)國家技術轉移體系建設方案下(xià),加快(kuài)制定完善扶持和(hé)發展科技服務業的(de)政策,實現科技服務業發展與技術開發轉讓相互促進、共同發展;出台技術轉移體系建姜慧敏等:基于技術合同分(fēn)析的(de)我國技術交易發展現狀與對(duì)策研究37設具體實施方案,完善技術轉移體系基礎架構,拓寬技術轉移通(tōng)道,共同構建互聯互通(tōng)的(de)全國技術交易網絡;完善對(duì)技術交易相關方的(de)激勵政策,營造鼓勵創新、寬容失敗的(de)社會輿論環境,激發全社會的(de)創新活力和(hé)創造潛能;鼓勵國家科技成果轉移轉化(huà)示範區(qū)、國家自主創新示範區(qū)等區(qū)域發揮政策先行先試優勢,探索創新政策措施。
4.2 大(dà)力培育發展高(gāo)新技術企業
高(gāo)新技術企業是技術創新與技術交易的(de)主體,是推動産業轉型升級和(hé)創新發展的(de)主力軍。我國2016 年修訂的(de)《高(gāo)新技術企業認定管理(lǐ)辦法》适當放寬了(le)高(gāo)新技術企業的(de)認定條件、簡化(huà)了(le)認定管理(lǐ)的(de)工作流程、擴充了(le)重點支持的(de)高(gāo)新技術領域[12],加大(dà)了(le)對(duì)科技企業尤其是中小科技企業的(de)扶持。建議(yì)各地加強對(duì)新高(gāo)新技術企業認定管理(lǐ)辦法的(de)宣傳解讀,出台相應實施辦法,明(míng)确組織實施、認定條件與程序等,指導協助企業規範項目和(hé)财務管理(lǐ),完善高(gāo)新技術企業申報材料,促進更多(duō)的(de)中小科技企業享受到高(gāo)新技術企業稅收減免、研發費用(yòng)加計扣除等優惠政策;加大(dà)對(duì)中小科技企業的(de)普惠性政策扶持,實施科技創新券制度,以省市縣三級聯動方式推進科技資源開放共享,助力中小科技企業節省研發成本、改進新産品設計等,激發中小科技企業全方位、多(duō)渠道利用(yòng)技術服務的(de)積極性,積極培育以高(gāo)新技術企業爲重點的(de)科技型企業。
4.3 推進高(gāo)校院所的(de)職稱評價改革
高(gāo)校院所是技術創新與技術交易中科技成果供給的(de)重要源頭,建立激勵科技成果轉化(huà)的(de)職稱評審導向是釋放高(gāo)校院所科技成果轉化(huà)活力的(de)重要舉措之一。我國新修訂的(de)科技成果轉化(huà)法将科技成果的(de)使用(yòng)權、處置權和(hé)收益權下(xià)放到高(gāo)校院所,并規定職務科技成果轉化(huà)後由科技成果完成單位對(duì)完成、轉化(huà)該項科技成果作出重要貢獻的(de)人(rén)員(yuán)給予獎勵和(hé)報酬,極大(dà)地激發了(le)高(gāo)校院所轉化(huà)科技成果的(de)積極性;同時(shí)又規定高(gāo)校院所應當建立符合科技成果轉化(huà)工作特點的(de)職稱評定、崗位管理(lǐ)和(hé)考核評價制度。建議(yì)各地加快(kuài)推進高(gāo)校院所的(de)職稱評價改革,借鑒廣東、湖北(běi)等地經驗做(zuò)法,通(tōng)過健全職稱評審分(fēn)類評價機制、建立激勵科技成果轉化(huà)的(de)職稱評審導向、加大(dà)職稱評審中專利指标權重、将标準制定納入職稱評價指标、将職稱評定與服務企業挂鈎等,進一步釋放高(gāo)校院所轉化(huà)科技成果的(de)活力。
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(作者:蔣慧敏 崔穎 作者單位:浙江省科技信息研究院)