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摘要：基于國外科技報告服務模式現狀分(fēn)析，探討(tǎo)我國科技報告服務模式，并以浙江省電子信息領域科技報告爲例，探索面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務，爲科技管理(lǐ)提供決策參考。

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1 研究背景

    科技報告作爲科技計劃項目實施過程中的(de)文獻，能夠詳細記載科技活動的(de)全過程，是保存和(hé)積累科技成果、反映科技創新領域進展的(de)重要手段［1］。2014 年3 月(yuè)，國家科技報告共享服務系統正式對(duì)外開放，我國科技報告工作獲得(de)實質性進展。2014 年9 月(yuè)，國務院辦公廳轉發科技部《關于加快(kuài)建立國家科技報告制度指導意見的(de)通(tōng)知》( 國辦發〔2014〕43 号)，各省份開展科技報告制度建設工作。

随著(zhe)科技報告工作的(de)全面實施，建立科技報告服務模式、以何種方式提供高(gāo)質量服務成爲當前急需考慮的(de)問題［2］。目前國内對(duì)科技報告服務研究較少，侯人(rén)華［3］提出了(le)檢索查新、全文授權、統計分(fēn)析和(hé)主題挖掘等科技報告服務方式；汪雪(xuě)鋒等［4］提出了(le)文獻信息服務模式和(hé)文獻開發利用(yòng)模式的(de)科技報告建設思路；毛剛等［5］從情報學視角提出了(le)面向科研、面向管理(lǐ)與決策的(de)服務模式、通(tōng)用(yòng)的(de)科技服務模式，這(zhè)些研究成果一定程度上促進了(le)科技報告服務模式的(de)研究，但仍需要繼續深入開展。

本文在分(fēn)析國外科技報告服務模式現狀的(de)基礎上，研究我國科技報告服務模式，探討(tǎo)面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務内容, 以浙江省電子信息領域科技報告爲例，探討(tǎo)科技報告對(duì)科技管理(lǐ)的(de)有效支撐作用(yòng)。

2 國外科技報告服務模式現狀

2.1 美(měi)國科技報告服務模式

美(měi)國是目前世界上科技報告制度最爲成熟和(hé)完善的(de)國家，每年産生約60 萬份科技報告（其中10%已公開發行），占全世界科技報告總量的(de)80% 左右［6］。美(měi)國科技報告包括國防部AD 報告、商務部PB 報告、航空部NASA 報告和(hé)能源部DE 四大(dà)體系，由四大(dà)部委各自保管。美(měi)國聯邦政府爲保護國家重要領域的(de)關鍵技術，但不影(yǐng)響各科技報告公開共享，制定科技報告服務分(fēn)級保密制度，設定“公開- 涉限- 涉密”3 個(gè)級别。公開報告由各部委直接提交到國家科技情報服務局收藏與對(duì)外交流；涉限和(hé)涉密報告由各部委保管，解密後方可(kě)提交并公開發行；涉密期間，需要經過嚴格的(de)授權和(hé)審批程序方可(kě)利用(yòng)科技報告，确保科技報告服務共享不損害國家戰略規劃。

美(měi)國科技報告可(kě)通(tōng)過大(dà)型國際聯機數據庫系統（DIALOG）檢索并訂購(gòu)，但DIALOG 面向不同用(yòng)戶提供不同服務，如“能源科技文摘數據庫”和(hé)“航空航天數據庫”。前者未标識限定性，但中國用(yòng)戶卻無法獲取；後者隻開放給美(měi)國政府部門和(hé)其他(tā)與NASA 簽訂了(le)單獨合同的(de)用(yòng)戶，中國用(yòng)戶無法與NASA 簽訂單獨合同。

2.2 歐盟科技報告服務模式

2007 年，根據歐盟第七研發框架計劃，歐盟委員(yuán)會提出“數字時(shí)代科學信息獲取、擴散和(hé)保護建議(yì)”。科技報告作爲科學信息中科學研究數據的(de)一種體現形式，歐盟研發框架計劃設立了(le)完整的(de)科技報告管理(lǐ)體系，采用(yòng)公開和(hé)保密相結合的(de)方式管理(lǐ)科技報告。按照(zhào)歐委會《授權協議(yì)》保密信息的(de)類型，不涉及保密信息的(de)科技報告，允許公開傳播；若認定爲秘密内容，在項目實施過程中以及合同規定的(de)期限結束後4 年内予以保密，可(kě)延長(cháng)保護期限。一旦科技報告公開，公衆有兩種獲取方式: 綠(lǜ)色開放獲取和(hé)黃(huáng)金開放獲取，兩者主要區(qū)别在于獲取時(shí)間不同，前者是在出版後的(de)一段時(shí)間免費獲取，後者是可(kě)以在出版期間即可(kě)免費獲取，但出版費用(yòng)需由作者所在的(de)大(dà)學、研究機構或資助機構承擔。歐盟的(de)研究資助機構要求研究人(rén)員(yuán)逐步将公共資金資助的(de)研究置于開放獲取模式，科研文章(zhāng)比例近20%，其中綠(lǜ)色模式和(hé)黃(huáng)金模式比例爲3:2。

歐盟通(tōng)過歐洲灰色文獻協會(EAGLE)，對(duì)加入協會的(de)成員(yuán)國單位采用(yòng)合作形式，以分(fēn)散和(hé)集中兩種方式對(duì)各國科技報告進行收集和(hé)管理(lǐ)。歐盟灰色文獻中心(SIGLE) 的(de)各成員(yuán)國收集、整理(lǐ)本國科技報告，根據實際情況決定是否向SIGLE 呈交科技報告文獻，呈交後在任何時(shí)間撤回呈交内容。目前SIGLE 涉及的(de)文獻類型有科技報告、學位論文、會議(yì)論文等，其中科技報告占67.7%［7］。

2.3 英國科技報告服務模式

英國目前尚未将科技報告制度作爲獨立的(de)科技體制，但既有的(de)法律法規、内部管理(lǐ)條例等已有相關政策。如倫敦國王學院規定，基于信息傳播範圍,科技報告的(de)服務模式包括3 種類型：對(duì)外公開、對(duì)内公開、部分(fēn)公開，對(duì)外公開面向各種類型的(de)用(yòng)戶，對(duì)内公開隻面向該學員(yuán)的(de)工作人(rén)員(yuán)及學生，部分(fēn)公開則面向擁有某些權限的(de)内部用(yòng)戶；愛(ài)丁堡研究檔案室允許部分(fēn)科技報告對(duì)公衆開放獲取；倫敦大(dà)學、格拉斯哥(gē)大(dà)學規定，用(yòng)戶需獲取科技報告權限方可(kě)獲取并使用(yòng)科技報告，未授權不得(de)獲取和(hé)使用(yòng)。

3 我國科技報告服務模式研究

參考國外科技報告服務模式，本文以科技報告資源最大(dà)限度向社會公開爲宗旨，從科技報告的(de)密級、内容、服務對(duì)象，多(duō)角度探討(tǎo)我國科技報告服務模式。

3.1 基于密級的(de)服務模式

根據科技報告的(de)密級、科技報告對(duì)用(yòng)戶提供的(de)信息量不同，将科技報告的(de)服務模式劃分(fēn)爲全文公開服務模式、基本信息服務模式和(hé)保密服務模式：(1)全文公開服務模式。國家、地方科技報告管理(lǐ)中心建立科技報告服務系統，公開的(de)科技報告共享在服務系統共享數據庫中，用(yòng)戶浏覽科技報告基本信息及全文；(2) 基本信息服務模式。延期公開科技報告在延期時(shí)限内提供科技報告的(de)基本信息，延期時(shí)限一旦到期，公開科技報告全文供用(yòng)戶浏覽；(3) 保密服務模式。采用(yòng)專門的(de)保密信息管理(lǐ)機制，由科技報告生産單位根據安全管理(lǐ)規定以及科技報告管理(lǐ)條例等，建立服務模式。

3.2 基于内容的(de)服務模式

從科技報告信息對(duì)用(yòng)戶的(de)内容提供方式不同，将科技報告服務模式分(fēn)爲集中信息服務模式、知識專題服務模式、個(gè)性化(huà)服務模式：(1) 集中信息服務模式。通(tōng)過信息技術，将科技報告集中在同一平台，發揮科技報告文獻資源作用(yòng)，用(yòng)戶自行查詢、檢索科技報告基本信息和(hé)全文，最大(dà)限度獲得(de)科技信息。集中信息服務模式是當前主要的(de)科技報告服務模式，爲科研人(rén)員(yuán)、科技管理(lǐ)部門、科技中介、社會獲得(de)科技項目信息新增一種途徑。這(zhè)種服務模式屬于被動式服務，是科技報告的(de)基本服務模式；(2) 知識專題服務模式。通(tōng)過主題挖掘、統計分(fēn)析、專題組織和(hé)分(fēn)析等手段，深入挖掘科技報告信息，開展多(duō)樣性、複雜(zá)性、知識密集型服務。這(zhè)種服務模式屬于主動、深層次服務，屬于科技報告的(de)理(lǐ)想服務模式；(3) 個(gè)性化(huà)服務模式。以用(yòng)戶需求爲中心，通(tōng)過跟蹤用(yòng)戶行爲和(hé)興趣記錄，對(duì)用(yòng)戶行爲進行分(fēn)析，針對(duì)性推薦科技報告，爲用(yòng)戶提供研究領域相關的(de)科技報告最新信息，節約用(yòng)戶時(shí)間，提高(gāo)科技報告的(de)利用(yòng)率。這(zhè)種服務模式是針對(duì)用(yòng)戶需求、用(yòng)戶較爲喜歡的(de)服務模式。

3.3 基于服務對(duì)象的(de)服務模式

從科技報告的(de)服務對(duì)象不同和(hé)目的(de)不同，将科技報告的(de)服務模式劃分(fēn)成面向科研工作者的(de)科技報告服務模式、面向科技管理(lǐ)部門的(de)服務模式、面向中介的(de)服務模式、面向公衆的(de)服務模式：(1) 面向科36 應向偉：科技報告服務模式及在科技管理(lǐ)中的(de)探索研究研人(rén)員(yuán)的(de)服務模式。科技報告作爲描述科研活動的(de)特殊文獻，提供科研人(rén)員(yuán)不同權限的(de)科技報告服務，便于科研人(rén)員(yuán)了(le)解相關領域的(de)最新科研成果；(2) 面向科技管理(lǐ)部門的(de)服務模式。根據各地的(de)各種類型科技報告，如進展報告、中期報告、最終報告、專題報告等，開展科技項目内容研究，獲得(de)各地科技項目情況，避免重複立項，加強财政資金分(fēn)配；(3)面向科技中介的(de)服務模式。對(duì)科技報告數據進行信息挖掘，分(fēn)析科技報告研究領域的(de)發展軌迹，爲科研項目研究、确定關鍵技術提供智庫服務；(4) 面向社會的(de)服務模式。對(duì)社會公衆開放科技報告信息，增加科研工作的(de)透明(míng)度，滿足社會公衆了(le)解國家科技投入和(hé)發展現狀。

4 面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務

面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務，是以優化(huà)科技計劃管理(lǐ)爲根本目的(de)，以科技報告爲研究對(duì)象，分(fēn)析挖掘科技報告内容，充分(fēn)利用(yòng)科技項目實施中所形成的(de)科技報告，提高(gāo)科技管理(lǐ)部門對(duì)科技項目的(de)科學決策、加強科技項目執行的(de)實時(shí)監督、過程管理(lǐ)和(hé)項目驗收，提升科技計劃管理(lǐ)的(de)科學性和(hé)有效性。

4.1 面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務内容

4.1.1 服務于科技管理(lǐ)的(de)科學決策

科技項目針對(duì)科技發展的(de)戰略重點、總體布局，聚焦前沿技術、共性技術和(hé)核心技術，産生的(de)科技報告承載著(zhe)豐富的(de)科技信息，反映科技計劃項目所在地的(de)科技發展的(de)最新特征和(hé)水(shuǐ)平。通(tōng)過對(duì)科技報告進行數據挖掘，再結合特定領域專家的(de)輔助分(fēn)析，幫助科技管理(lǐ)部門了(le)解國家、其他(tā)省市的(de)科技發展狀況，發現當前社會經濟發展中的(de)技術趨勢和(hé)技術路徑，爲科技管理(lǐ)部門确定領域提供決策參考。

4.1.2 服務于科技項目管理(lǐ)财政資金配置的(de)優化(huà)

目前，我國财政多(duō)渠道形式投入科技項目，國家層面上以不同形式資助各類科技項目，省市、部門之間較爲獨立資助科技項目。科技項目尚未完整公開項目信息，導緻科技計劃項目管理(lǐ)未建立信息共享，不同科研管理(lǐ)體系中相同、類似項目被重複立項，造成科技資金交叉重複。

建立科技報告制度以及信息共享體系，根據科技報告所蘊含的(de)技術内容和(hé)最新研究進展，深度挖掘科技項目，避免重複立項，優化(huà)财政分(fēn)配，合理(lǐ)使用(yòng)科技經費。

4.1.3 服務于科技項目管理(lǐ)的(de)績效監督

科技項目的(de)實施是科技項目管理(lǐ)過程中曆時(shí)最長(cháng)、最核心的(de)環節，對(duì)實施過程往往也(yě)很難監控。通(tōng)常采用(yòng)年度執行情況統計表和(hé)抽查兩種方式，前者對(duì)執行情況的(de)說明(míng)不夠細緻，數據造假容易；後者存在随機性，缺乏辦法、标準等方面規範。目前中小型科技項目管理(lǐ)權限已下(xià)放到歸口管理(lǐ)部門，省級科技管理(lǐ)部門對(duì)科技項目停留在項目結題驗收時(shí)的(de)項目驗收材料，加大(dà)對(duì)科技項目的(de)監管難度。

科技報告描述科技項目的(de)研究過程、進展或研究結果，提供詳細的(de)科研過程信息，科技項目管理(lǐ)部門通(tōng)過科技報告了(le)解到科技項目的(de)實施進展、監督科技項目執行，改進項目管理(lǐ)部門對(duì)項目監管的(de)職責。

4.1.4 服務于科技管理(lǐ)的(de)項目驗收工作

科技管理(lǐ)部門已采用(yòng)信息系統内管理(lǐ)科技項目，但項目相關數據和(hé)成果各自沉澱，申報信息、過程信息、管理(lǐ)信息等各種信息相互混雜(zá)，無法實現開放共享。目前科技項目信息，如項目申請書(shū)、工作總結、技術總結，通(tōng)常作爲科研檔案保存在科研機構、檔案館内部管理(lǐ)，不允許外借和(hé)交流，導緻項目驗收時(shí)因未了(le)解其他(tā)項目信息，對(duì)項目執行情況無法做(zuò)全面的(de)判斷。

科技報告作爲一種灰色文獻，形成跨部門、跨區(qū)域較相對(duì)完整的(de)項目信息數據庫，可(kě)以全面、完整記載和(hé)描述科學研究和(hé)技術開發活動中的(de)任何調研、試驗、設計、研制、開發、生産等方面的(de)過程和(hé)結果，爲科技項目驗收提供依據。

4.1.5 服務于科研成果共享

    科技項目作爲我國科技計劃落實的(de)具體載體,最終目标實現科研成果的(de)轉移轉化(huà)，通(tōng)過科技推動經濟社會發展，提高(gāo)我國的(de)科技競争力方面。在廣泛推廣科技報告制度建立之前，科技項目的(de)成果通(tōng)過發表學術論文、專利、科技成果等方式對(duì)外公開，科技成果數據庫未收錄全部已立項的(de)項目，而科研機構自身的(de)推廣能力與意識不足，導緻很多(duō)科研成果未被公開。科技報告向社會公衆展示科技成果内容，爲創新創業人(rén)員(yuán)共享科技成果提供了(le)實現渠道。

4.2 以浙江省電子信息領域科技報告爲例

前文提到面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務對(duì)科技管理(lǐ)的(de)支撐作用(yòng)，本節以浙江省電子信息領域科技報告爲研究内容，對(duì)科技項目單位性質、地域分(fēn)布、科技項目類型等進行計量，展現浙江省各地區(qū)在電子信息領域的(de)研發态勢以及分(fēn)布格局，爲科技管理(lǐ)部門制定電子信息領域發展戰略提供決策參考。

4.2.1 數據來(lái)源和(hé)處理(lǐ)

本文以浙江省科技報告共享服務系統爲統計源(http://kjbg.zjkjt.gov.cn) ，該系統2014 年12 月(yuè)開始運應向偉：科技報告服務模式及在科技管理(lǐ)中的(de)探索研究37行，截止到2016 年6 月(yuè)已收集科技報告5 900 份，其中電子信息領域科技報告510 份。本文對(duì)所有電子信息領域最終科技報告，先規範科技報告承擔單位名稱，确定單位的(de)性質和(hé)地區(qū)，将單位性質分(fēn)爲3 種類型：高(gāo)等院校、科研機構、公司，高(gāo)等院校的(de)二級單位修改爲所在的(de)高(gāo)等院校，科研機構的(de)下(xià)屬研究機構修改爲對(duì)應的(de)研究機構。

4.2.2 浙江省電子信息領域的(de)科技項目狀況

（1）單位類型分(fēn)析。從科技報告生産單位的(de)單位性質分(fēn)布統計看，電子信息領域的(de)科技項目承擔單位主要集中在高(gāo)等院校，占79.6%。其中，排名前10 的(de)單位均來(lái)自于高(gāo)等院校，占全部科技項目的(de)60%，以浙江大(dà)學最強，其科技項目數量已超過了(le)排名在第2 位、第3 位的(de)單位科技項目數量總和(hé)。其次是浙江工業大(dà)學、杭州電子科技大(dà)學、浙江工商大(dà)學、浙江理(lǐ)工大(dà)學，前5 個(gè)高(gāo)校的(de)科技項目約占全部科技項目的(de)52%。承擔2 項以上的(de)企業有7 家，承擔2 項以上的(de)科研院所有4 家。

（2）地域分(fēn)布分(fēn)析。從項目科技報告生産單位的(de)單位分(fēn)布統計看，電子信息領域科技項目主要集中在杭州，占全部科技項目的(de)81%，超過了(le)其他(tā)的(de)10 個(gè)地級市。排名在前4 位的(de)地級市占據了(le)90% 的(de)項目。電子信息領域科技項目主要集中在杭州的(de)原因是浙江省高(gāo)校主要坐(zuò)落在杭州。通(tōng)過分(fēn)析項目科技報告生産單位分(fēn)布，獲得(de)各地區(qū)的(de)電子信息領域的(de)發展狀況，如表3 所示。

     （3）項目計劃類别分(fēn)布分(fēn)析。從項目科技報告對(duì)應科技項目的(de)類别分(fēn)布統計得(de)出，省級項目占近80%，其中浙江省自然科學基金的(de)面上項目、青年科學基金項目、一般項目分(fēn)布位居首位、第3 位、第4 位，占全部項目的(de)47%，反映了(le)自然基金項目對(duì)推動浙江省電子信息領域的(de)基礎研究、促進浙江省電子信息領域的(de)創新能力提升等方面起到了(le)重要作用(yòng)。此外，國家級項目占18%，以 863 計劃、973計劃、支撐計劃爲主，說明(míng)國家級項目在提升浙江省電子信息領域的(de)研究能力方面有不可(kě)或缺的(de)作用(yòng)。如表4、表5 所示。

4.2.3 浙江省電子信息領域的(de)研究現狀及建議(yì)

通(tōng)過從科技項目類型、單位類型、地域分(fēn)布等角度分(fēn)析電子信息領域科技報告，認爲浙江省電子信息領域呈現以下(xià)特點：(1) 多(duō)性質單位參與到電子信息領域研究中，但高(gāo)等院校在該領域中占絕對(duì)比例，科研院、企業所發揮的(de)作用(yòng)有待于進一步提高(gāo)，産學研合作有待于提高(gāo)；(2) 各地市均在積極參與到電子信息領域研究，但優勢主要集中在省會杭州，一方面是因爲杭州是電子商務之城(chéng)（目前正在打造表3（續） 信息技術産業集群），另一方面是因爲主要高(gāo)等院校都分(fēn)布在杭州。甯波作爲計劃單列市，電子信息領域研發有待于進一步增強；(3) 已承擔電子信息領域科技項目中，國家級占了(le)一定比例，說明(míng)電子信息研究在國家占有一席之地。

綜上分(fēn)析，科技管理(lǐ)部門應加強産學研結合，鼓勵省内浙江大(dà)學、浙江工業大(dà)學、杭州電子科技大(dà)學等在電子信息領域具有較強研究能力、積累大(dà)量有價值的(de)科技成果的(de)科研單位，采取轉讓、許可(kě)或者作價投資等方式，向企業或者其他(tā)組織轉移科技成果，促進科技成果轉化(huà)與産業化(huà)；進一步加大(dà)财政資金在電子信息領域研究的(de)支持力度，根據各地區(qū)電子信息産業發展的(de)重點、特點、地域分(fēn)布，确保一定比例的(de)财政基金，進一步增強各地區(qū)在電子信息領域研究力度。

5 結語

科技報告作爲國家戰略性資源、重要的(de)科技文獻資源，是支撐我國科技跨越式發展的(de)重要基礎，它不僅能夠作爲研究人(rén)員(yuán)情報分(fēn)析、科學研究工具，也(yě)是政府部門進行科技管理(lǐ)、優化(huà)科技管理(lǐ)的(de)有效工具。本文分(fēn)析了(le)國外科技報告服務模式，提出了(le)我國可(kě)采用(yòng)的(de)科技報告服務模式，探討(tǎo)面向科技管理(lǐ)部門的(de)科技報告服務對(duì)科技管理(lǐ)的(de)支撐作用(yòng)，最後通(tōng)過分(fēn)析浙江省電子信息領域科技報告，分(fēn)析浙江省電子信息領域的(de)科研狀況，爲科技管理(lǐ)部門提供決策參考。

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（作者：應向偉   作者單位：浙江省科技信息研究院）